會員大會為證券交易所的最高權力機構,每年至少召開一次。會員大會的職權主要有:制定證券交易所章程;選舉和罷免理事;審議、通過理事會、總經理的工作報告;審議、通過證券交易所財務預算、決算報告;決定證券交易所的其他重大事項。
理事會對會員大會負責,是證券交易所的決策機構,每屆任期3年。理事會的職責主要包括:執行會員大會的決議;擬定、修改證券交易所的業務規則;聘任總經理和根據總經理的提名聘任副總經理;審定總經理提出的工作計劃,財務預算及決算方案;審定對會員的接納與處分;根據需要決定專門委員會的設置;等等。證券交易所設總經理1人,副總經理1至3人;總經理與副總經理的任期為3年。總經理在理事會的領導下負責證券交易所的日常管理工作,是證券交易所法定代表人。總經理因故不能履行職責時,由副總經理代其履行職責。
專門委員會主要有上市委員會和監察委員會。上市委員會由13名委員組成(律師、注冊會計師、證券交易所所在地會員和外地會員代表各2人;中國證券監督管理委員會和證券交易所所在地人民政府授權的機構各位派1人;證券交易所理事長、總經理;證券交易所其他理事1人,其職責主要有審批股票的上市及擬定上市規定和提出修改上市規則的建議。監察委員會由9名委員組成(證券交易所所在地會員2人,外地會員4人、律師注冊會計師各1名;理事1名),每屆任期3年,其主要職責有:監察理事、總經理等高級管理人員執行會員大會、理事會決議的情況;監察理事、總經理及其他工作人員遵守法律、法規和證券交易所章程、業務規則的情況;監察證券交易所的財務情況;等等。
一、證券發行定價步驟是如何的 1.證券發行是指政府、金融機構、工商企業等以募集資金為目的向投資者出售代表一定權利的有價證券的活動。任何一個經濟體系中都有資金的盈余單位(有儲蓄的個人、家庭和有閑置資金的企業)和資金的短缺單位(有投資機會的企業...
一、違法運用資金罪如何認定違法運用資金罪是指社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構,以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司,違反國家規定運用資金的行為。違法運用資金罪構成要件:(一)客體要件本罪所侵害的客體...
《管理辦法》第14條規定:律師在出具法律意見時,對與法律相關的業務事項應當履行法律專業人士特別的注意義務,對其他業務事項履行普通人一般的注意義務。此條規定,筆者認為明確性和可操作性方面均存在問題。主要依據監管機關的審查判斷和行業評判。在此前...
公司在證券市場上市條件 : 法律允許上市的證券種類主要有股票與債券兩大類。除政府公債等豁免證券按主管機關通知,可直接于交易所買賣外,股票與公司債券上市必須滿足法定條件,由其發行人提出申請, 經交易所審查,主管機關批準后,才能上市。 ...
2006年8月以來,一個關于證券交易信息的案件引起了證券市場的軒然大波,并在法學界引發了熱烈討論。2006年8月底,上證所信息網絡有限公司(簡稱上證所信息公司)向上海浦東新區人民法院提起訴訟,請求法院依法解除原告與被告新華富時指數有限公司(...
目前,跨國證券交易隨著經濟的全球化正逐步升溫。然而,不同國家和地區的證券立法在證券交易的對象、方式、程序和效力等方面,均體現出各自的特色。如何應對跨國證券交易中的法律適用問題,成為各國理論及實踐之重要課題。 一、跨國證券交易法律適用的立法與...
如何才能向證券公司融資投資者按照證券公司規定的流程要求,完成信用賬戶開立后,即可進行提交擔保品、申請授信額度以及融資融券交易及相關業務操作,主要流程是:1、擔保品劃轉申請授信額度前投資者應當向證券公司提交保證金(即擔保品),保證金應是現金,...
股票如何發行? 一、發行前的準備 企業在申請發行股票時,應先將企業改組成符合上市規則的規范的股份有限公司。改組企業應完成以下規定及程序。 (一)、不符合上市規范的企業首先應提出改組申請當前我國企業申請改組為上市公司的實際過程是:...
法律是如何規定股票質押1、當降至平倉線時,《辦法》規定貸款人應及時出售質押股票,所得款項用于還本付息,余款清退給借款人,不足部分由借款人清償。但是這對于貸款人規定無疑過苛。因為股票價格的消長實在難免,熊市中股票價格低絲毫不會妨礙牛市中股票價...
一、公司非法發行證券刑法如何定罪依據我國相關法律的規定,公司非法發行證券構成犯罪的,可以按擅自發行股票、公司、企業債券罪追究公司主要責任人的刑事責任。《中華人民共和國刑法》第三十條?【單位負刑事責任的范圍】公司、企業、事業單位、機關、團體實...