銀行監(jiān)督機構(gòu)從業(yè)人員需承擔(dān)哪些法律職責(zé)

      2023-06-06 04:11發(fā)布

      銀行監(jiān)督機構(gòu)從業(yè)人員需承擔(dān)哪些法律職責(zé)

      銀行監(jiān)督機構(gòu)從業(yè)人員需承擔(dān)哪些法律職責(zé)

      一是明確要求銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)對本機構(gòu)從業(yè)人員行為管理承擔(dān)主體責(zé)任。

      二是規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理的治理架構(gòu),應(yīng)在黨組織的領(lǐng)導(dǎo)下,明確董事會、監(jiān)事會、高級管理層和相關(guān)職能部門在從業(yè)人員行為管理中的職責(zé)分工。

      三是從行為守則和行為細(xì)則的制定、從業(yè)人員行為的日常教育和管理、招聘和晉升中對行為的要求、以及對不當(dāng)行為的舉報和處理等方面規(guī)范了從業(yè)人員行為管理的制度要求。

      四是從監(jiān)管報告、日常監(jiān)管、信息報送等方面完善了銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)對銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員行為管理的監(jiān)管要求。

      《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》

      法律責(zé)任

      第四十三條

      銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的,依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

      違反規(guī)定審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機構(gòu)的設(shè)立、變更、終止,以及業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的;

      違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查的;

      未依照本法第二十八條規(guī)定報告突發(fā)事件的;

      違反規(guī)定查詢賬戶或者申請凍結(jié)資金的;

      違反規(guī)定對銀行業(yè)金融機構(gòu)采取措施或者處罰的;

      違反本法第四十二條規(guī)定對有關(guān)單位或者個人進行調(diào)查的;

      濫用職權(quán)、玩忽職守的其他行為。

      銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄,泄露國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的,依法給予行政處分。

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