中基協全力打擊私募殼買賣，重大事項變更審核難度升級

      近日，基金業協會就私募基金管理人重大事項變更登記做出了新限制：

      機構資產管理業務綜合報送平臺重大事項變更欄目顯示“請貴機構審慎提交含法律意見書的重大事項變更，首次提交后6個月內仍未辦理通過或退回補正次數超過5次，貴機構將無法進行新產品備案”。

     據此，私募基金管理人申請重大事項變更登記在申請期間及次數上均受到限制。

     因此眾多機構在辦理重大事項變更時，在收到協會第5次反饋補正或即將屆滿6個月仍未變更完成的將會面臨兩難的抉擇：不撤回變更將有可能導致無法備案新產品，撤回則工商需要再進行一次變更。

     此舉措，也是中基協對買殼行為的重擊。

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打擊買賣殼行為

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     中基協對于買賣殼行為可以說一直都是限制的，此前也出臺過一些舉措，如在新登記的機構完成第一支產品備案前不得進行法定代表人、控股股東和實際控制人的變更；不得隨意變更總經理、風控等高管人員；上述重大事項變更需要出具專項法律意見書。以及在今年5月24日，中基協發布的嚴正聲明中表示，針對私募基金管理人法定代表人、實際控制人或控股股東的重大事項變更申請，協會將比照新申請機構登記要求和程序辦理，并相應核查存續產品的合規性及信息披露情況。

律師簡評

     通過買殼獲得管理人資質，這是目前很多機構仍然抱有一線希望的方式。但在中基協的嚴打之下，買賣殼的途徑及方式都將受到很大的限制，難度大幅度提升。而且規定中明確了管理人重大變更登記未通過的后果，隨著監管的步步嚴苛，私募買賣殼的行為將會從嚴監管，從而達到中基協“凈化”的目的。

    實際上，如若通過了各項嚴格的審查，重大事項變更是可以通過的，各類限制性的規定正是驅使一些能力不足的私募基金管理人退出市場。

來源：網絡