
內幕交易的人員有哪些呢?內幕交易的人員是指持有發行人的證券,在發行人的公司擔任重要的高級的管理人員,能夠接觸內幕信息的人員。接下來本文就為您收集了這方面的知識,希望對您有幫助。
一、內幕人員
內幕人員是指由于持有發行人的證券,或者在發行人、與發行人有密切聯系的公司中擔任董事、監事、高級管理人員,或者由于其會員地位、管理地位、監管地位和職業地位,或者作為發行人雇員、專業顧問履行職務,能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。它包括:
1、發行人的董事、監事、高級管理人員、秘書、打字員,以及其它可以通過履行職務接觸或者獲得內幕信息的人員;
2、發行人聘請的律師、會計師、資產評估人員、投資顧問等專業人員;
3、根據法律、法規的規定對發行人可以行使一定管理權或者監管權的人員,包括證券監管部門和證券交易所的工作人員,發行人的主管門部門和審批機關的工作人員,以及工商、稅務等有關經濟管理機關的工作人員等;
4、由于本人的職業地位、與發行人的合同關系或者工作聯系,有可能接觸或者獲得內幕信息的人員,包括新聞記者、編輯、電臺主持人以及編排印刷人員等。
二、我國《證券法》第74條規定,證券交易內幕信息的知情人包括
(一)發行人的董事、監事、高級管理人員;
(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;
(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
(四)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
(五)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;
(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。
1.證券從業證券基本法律法規有哪些呢 根據《中華人民共和國公司法》的規定,股票上市交易申請經批準后,被批準的上市公司必須公告其股票上市報告,并將其申請文件存放在指定地點供公眾查閱。上市公司的上市公告一般要刊登在中國證監會指定的全國性的證券報...
1.基金從業基金法律法規需要哪些知識呢 1。金融市場與資產管理行業 理解金融與居民理財的關系:居民理財屬于金融的組成部分 理解金融市場的分類和構成要素 按交易工具的期限分為:貨幣市場、資本市場 按交易標的物分為:票據、證券、衍生工具、外匯、...
銀行怎么停息掛賬呢?根據我行實際情況如下:客戶有交易日的逾期結算日也就是每個交易日的我們前15天完成結算業務,那么就按照天給客戶結算。 同時,結算客戶 的信用資金時,劃撥賬戶所有權并不屬于客戶。 錢和賬戶的欠款主體并不是等同的還款,目前...
?一、公司上市的基本流程1、上市申請與審批。《股票發行與交易管理暫行條例》規定,公開發行股票符合條件的股份有限公司,申請其股票在證券交易所交易,應當向證券交易所的上市委員會提出申請;上市委員會應當自收到申請之日起二十個工作日內作出審批,確定...
網商貸可以協商還款么?去哪里還款?隨著我國電商的你的發展,社會電商收入持續增長,我國的欠款互聯網金融正步入加速發展的在這時期。 其中網上銷售客戶付款購買的一般 電商產品涉及貨幣稅服務、增值稅、個人所得稅、產業基金、預收款服務、代收貨款等服...
內幕信息包括 1、證券發行人訂立重要合同,該合同可能對公司的資產、負責、權益和經營成果中的一項或者多項產生顯著影響; 2、證券發行的經營政策或者經營范圍發生重大變化; 3、證券發行人發生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產的行為; 4...
1.現在有哪些關于活禽交易的的規定呢 有啊據了解,按照《辦法》,南京市活禽交易市場要求按照總量控制、逐步減少、直至取消的原則,促進市場轉變經營業態,倡導科學消費理念,鼓勵推行光禽、冷鮮禽產品銷售。肉類產業網也講到活禽交易市場建設標準有沒有相...
證券從業人員禁止的行為有哪些依據我國相關法律的規定,證券從業人員禁止的行為包括進行內幕交易、操縱證券市場、編造、傳播虛假信息、損害客戶利益頭等行為。相關法律規定《中華人民共和國證券法》自2020年3月1日起施行第五十四條?禁止證券交易場所、...
一、什么是內幕信息 根據《證券法》第69條之規定,所謂內幕信息,是指證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對談公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列各項信息皆屬內幕信息: 1、公司的經營方針和經營范圍的重大變化; 2、公司的...
商業往來中,有的企業因為想要爭取更多的市場份額或者爭取到某個項目,就會給對方進行一些賄賂,這一般稱之為商業賄賂。而在情況嚴重的時候,該行為會被直接認定為商業賄賂罪,因而是不可取的。而實踐中商業賄賂也有自己的形式,那么商業賄賂的主要形式有哪些...