1.合規性評價應包括哪些內容

企業內部涉及的各專項管理，包括黨群工作，實際上都有一個符合法律法規及其他要求的客觀需要，如何卓有成效、全面、定期地開展類似合規性評價工作，還有待進一步探索。在具體工作中，各級管理者會考慮法律法規及其他要求的貫徹落實，但是，與有意識、有計劃地開展合規性評價工作相比，存在明顯差異，一是還沒有將這種與法律法規符合性的要求，上升到一定的認識高度和管理高度，有點僅作為企業管理的“自選動作”，因人而異；二是缺乏系統性、規范性和科學性；三是由于法律法規及其他要求識別不夠全面，難免法律風險的隱患存在，主動防范的意識不強、措施不力。因此，在企業全面推行合規性評價工作很有必要，意義重大。

（一）全面開展合規性評價，有利于提高普法工作績效，促進學法與用法的密切結合。依法治國是我國建設社會主義法治國家的基本方略，黨中央、國務院歷來高度重視法制宣傳教育，始終把這項工作作為提高全民法律素質、實施依法治國基本方略的一項基礎性工作。2010年已是法制宣傳教育的第五個五年規劃收官之年，即將轉入第六個五年規劃。作為企業，要針對自身實際搞好普法工作，重點要把握的是學法是前提，用法是核心、是落腳點；學用結合，才能使企業經營管理人員，既能熟悉掌握與社會主義市場經濟相關的法律知識，又能熟練運用與本職工作相關的法律知識。要提高普法的績效，全面開展合規性評價不失為促使普法工作達到學用結合的一項具體好措施：第一，具有規范性，《GB/T24001-2004環境管理體系要求》標準對合規性評價提出了具體的步驟和的方法，包括識別、應用、評價、持續改進等項工作，評價內容既包括規章制度的符合性，更注重執行的有效性，環環緊扣。據此運作，既能夠與國際標準化ISO管理規范接軌，也促使學法、用法有效融合，使依法管理工作更為嚴謹、細致、扎實。第二，具有系統性，包括黨群工作在內的企業各專項管理全面開展合規性評價，則能夠覆蓋企業全方位，有效防止適用于各個管理專業活動、產品和服務的漏缺項，全面落實國家對企業的法制監管。第三，具有協同性，合規性評價工作從單一的環境管理體系中運作，擴大推廣至企業內部各個專項管理，成為管理工作的共同要求。

（二）全面開展合規性評價，有利于提高各方面的滿意度，進一步提升企業形象。《GB/T24001-2004環境管理體系要求》標準提出的合規性評價，旨在通過核查、對比的方式，客觀地分析了解自身環境管理現狀與相關法律法規。

2.合規性評價的評價

GB/T24001-2004/ISO14001:2004

4.5.2 合規性評價

4.5.2.1為了履行遵守法律法規要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規的遵循情況。

組織應保存對上述定期評價結果的記錄。

4.5.2.2組織應評價對其他要求的遵守情況。這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。

組織應保存對上述定期評價結果的記錄。

3.

ISO14001標準條款里有法律法規收集和識別的要求求進行合規性評價[4.5.2合規性評價]；根據公司的產品、服務、活動可能還會涉及到一些地方的環保法規來收集適用你們公司的法律法規和其他要求清單。

認證的時候需要提交產品適用的法律法規和標準清單，同時還要提交環境有關的法律法規和其他要求清單。

你可以上線給我發一個消息，我發一個樣本供你參考。

例，清單中有這幾項就可以了：

序號 名 稱 發布日期 實施日期 編 號 備 注

1 《高壓絕緣子瓷件 技術條件》 2005-8-26 2006-4-1 GB/T 772-2005

2 中華人民共和國環境影響評價法 2002.12.28 2003.9.1

4.合規性評價如何評價最合適

合規性評價是組織在實施新版14001/18001管控活動中、由體系主要管控人員（管理層、內審員，必要時可吸納外部的相關方）對重要環境因素/危險源管控是否符合法規、標準、相關方要求，所開展的一項評審活動，評審活動的結論作為管理評審的輸入。

合規性評價實際上如同管理評審，沒有固定的格式，一般情況以總結報告、會議紀要的形式提交最高管理者，因為是作為管理評審的輸入，所以沒有必要得到最高管理者批準（這一點請大家千萬注意！）。 合規性評價報告涉及企業環境/安全管控的真實性，一般存在的NG，高手為躲避審核員查核，多采取掩飾的手法，公開的文本多數存在闡述內容不全、評價結論豪語堆砌的現象。

真正的合規性評價報告，其內容大致有以下幾方面： 第一部分：概述。 簡要介紹本審核年度中，與本企業重要環境因素管控相關的法規、標準、相關方要求的變化情況。

寫好概述，要求執筆人必須具備良好的專業功底，熟悉所在行業的法規、標準要求，熟悉所在企業適用法規、標準及相關方要求，熟悉并及時跟蹤（或追溯）適用法規、標準及相關方要求的變化情況。 第二部分：上一審核年度，內、外審與環境管理相關的NG糾錯情況，是否關閉？ 第三部分：評價內容評價報告的重點。

一般分以下幾方面闡述、評價： a.重要環境因素管控的合規性評價； 重要環境因素管控一般通過環境管理方案、證實性運行記錄、監測報告以及相關方證言的形式來反映，參加評價的人員通過對照適用的法規、標準、相關方要求很容易作出：重要環境因素管控措施是否適宜？重要環境因素管控執行結果是否有效？ 注意要點： 1、一般企業重要環境因素無外呼水、氣、聲、渣等； 2、參加評價的人員最難把握的是措施的適宜性； 3、環保工程技術改造、新見環保項目一般以環境管理方案的形式出現，其是否適宜，以下列項目為準繩：項目是否通過法定流程的評審？（如“三同時”）是否通過竣工驗收？其是否有效，以運行記錄和監測報告與適用法規條款相比照。 4、危險廢棄物是否依法處置一般以證實性記錄表現，如是否保留“五聯單”供查核 5、環境噪音一般以監測報告、相關方證言的形式表現 6、作業現場有害物控制一般以作業指引、勞動保護法規執行情況來表現； 7、涉及有害化學品管理時，還要提及安全防護、標識管理、應急響應等相關法規、標準執行情況的符合性； b.運行過程相關環境因素管控的合規性評價； 一般情形，運行過程相關環境因素管控的合規性評價采用對作業指引執行情況及作業證實性記錄進行說明。

當然，前提是你要自查作業指引編制的內容是否符合相關法規的要求。 c.產品相關環境因素管控的合規性評價； 很多公司在這方面走進誤區，認為這是屬于9001的范疇。

當產品涉及環境、安全因素管控的質量要求時，必須對其合軌性進行評價。例如：涉及銷往歐盟地區的家用電器，其整機ROHS測試的目的不就是想通過測試，了解整機對ROHS指令的符合性嗎？ d.交付、服務過程環境因素管控的合規性評價； 此條目涉及的是包裝、儲存、運輸環節的法規執行的符合性；這一方面也易被忽視。

研讀一下SS-00259第四、第五版，就會發現SONY對包裝合規性的重視都在逐步加強。此條目涉及服務過程不是簡單的9001范疇的“服務”，而是指產品安全信息通報方面的法規、標準、相關方要求執行情況。

當產品涉及使用化學品或是由若干化學品構成的商品，特別是出口商品，按照一般的交易慣例，應當依照相關的法規、標準及相關方要求，提供安全標簽、MSDS（或產品的BOM）、使用說明書等，你執行了嗎？執行程度如何？ 第四部分：有待改進和完善的問題 本部分一般都能寫出。須把握深度，不要因講得太具體，被外審抓住把柄，給你NG。

第五部分：評價結論 一定不能少，而且一定要就第三部分的綜述，給每一個方面下如下結論： 1、以往的環境管控方面的NG已全部得到糾正。通過對糾正結果的查核，表明糾正措施制訂是適宜的！其執行結果是有效的！ 2、通過對？？？？？方面的評價及證實性的報告和記錄，我們認為采取的措施是適宜的！執行結果表明是有效的！（類似管理評審的輸出） 3、有待改進和完善的問題，責成？？部門制訂相應措施，并報批、執行！ 合規評價準備工作： 1、確定參與本次評價的人選； 2、決定本次評價的形式。

是會議？還是專題會簽后，由專人執筆總結再復議？本人喜歡后者，先民主后集中。前者一般形成的是會議紀要，不夠條理，而且效果好壞取決于主持人的水平。

3、調出本公司《適用法規標準一覽表》，檢查是否為有效版本，圈定重要的法規標準，以確定評價議程的重點。 4、內部審核人員調閱證實性記錄、檢測報告，其符合性情況通報執筆人； 5、執筆人調閱上一審核年度的審核NG，檢查關閉情況。

6、執筆人或主持人擬訂評價議程。