信息的公開不適用政府信息公開規(guī)定.jpg)
裁判要旨
上市公司具有法定的信息披露義務(wù),保證依法披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,《中華人民共和國證券法》第三章第三節(jié)就持續(xù)信息公開作出了專門規(guī)定。上述規(guī)定系針對證券領(lǐng)域的發(fā)行和交易秩序而制定的特定信息公開制度,旨在保障證券市場參與者的無差別化信息披露與信息獲得,以維護(hù)證券市場交易秩序和保護(hù)投資者的合法權(quán)益,所以對該領(lǐng)域的信息公開應(yīng)適用特別法調(diào)整范疇,不適用《中華人民共和國政府信息公開條例》中關(guān)于個(gè)人依申請獲取政府信息的規(guī)定。
裁判文書
文書標(biāo)題及案號(hào)
標(biāo)題:北京市高級(jí)人民法院行政判決書
案號(hào):(2017)京行終4433號(hào)
當(dāng)事人信息
上訴人(一審原告)劉志清,男,1972年7月27日出生,住安徽省阜南縣。
被上訴人(一審被告)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì),住所地北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)。
法定代表人劉士余,主席。
委托代理人黃義波,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)工作人員。
委托代理人宋兵,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)工作人員。
訴訟記錄
上訴人劉志清因政府信息公開告知一案,不服北京市第一中級(jí)人民法院(2017)京01行初73號(hào)行政判決,向本院提起上訴。本院受理后,依法組成合議庭審理了本案。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
案件基本情況
2016年10月18日,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))作出的《監(jiān)管信息告知書》(證監(jiān)信息公開〔2016〕428號(hào),以下簡稱被訴告知書),主要內(nèi)容為:一、關(guān)于“康美藥業(yè)上市至今融資金額、融資次數(shù)、融資投資項(xiàng)目、融資投資項(xiàng)目盈利情況”的申請,根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用監(jiān)管要求》等相關(guān)規(guī)定,劉志清申請公開的信息,均屬于上市公司公開信息的范疇,康美藥業(yè)股份有限公司(以下簡稱康美藥業(yè))均已經(jīng)進(jìn)行了公告,建議通過巨潮資訊網(wǎng)進(jìn)行查詢,網(wǎng)址為:http://www.cninfo.com.cn。二、關(guān)于“證監(jiān)會(huì)2015年采購項(xiàng)目招標(biāo)情況”的申請,相關(guān)招標(biāo)情況已在“中國政府采購網(wǎng)”公示,建議登陸中國政府采購網(wǎng)”進(jìn)行查詢。網(wǎng)址:http://www.ccgp.gov.cn,查詢路徑:在搜索框中輸入“中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)”,點(diǎn)擊“查詢標(biāo)題”(注:系統(tǒng)默認(rèn)查詢時(shí)間為2016年初至搜索日期,請將日期調(diào)整至2015年1月1日至2015年12月31日)。三、關(guān)于“廣東證監(jiān)局與中國證監(jiān)會(huì)的隸屬關(guān)系”的申請,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局(以下簡稱廣東證監(jiān)局)是中國證監(jiān)會(huì)派駐廣東的派出機(jī)構(gòu)。劉志清不服被訴告知書,向北京市第一中級(jí)人民法院(以下簡稱一審法院)提起訴訟,請求確認(rèn)被訴告知書并予以撤銷。
一審判決經(jīng)審理查明,劉志清于2016年8月31日到中國證監(jiān)會(huì)提交信息公開申請表6件,申請公開:1.康美藥業(yè)上市至今融資金額;2.康美藥業(yè)上市至今融資次數(shù);3.康美藥業(yè)上市至今融資投資項(xiàng)目;4.康美藥業(yè)上市至今融資投資項(xiàng)目盈利情況;5.中國證監(jiān)會(huì)2015年采購項(xiàng)目招標(biāo)情況;6.廣東證監(jiān)局與中國證監(jiān)會(huì)的隸屬關(guān)系。中國證監(jiān)會(huì)針對上述申請,于2016年9月22日作出監(jiān)管信息公開延期答復(fù)通知書(證監(jiān)信息公開延期〔2016〕115號(hào)),告知?jiǎng)⒅厩澹瑢ζ渖暾垱Q定延期十五個(gè)工作日作出答復(fù)。后,中國證監(jiān)會(huì)于2016年10月18日作出被訴告知書,并于同年10月20日當(dāng)面送達(dá)劉志清。
一審判決認(rèn)為,1.關(guān)于劉志清的第1-4項(xiàng)申請。《中華人民共和國證券法》(以下簡稱證券法)第三條規(guī)定:“證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。”證券法設(shè)立信息披露制度的目的,正是為證券投資者平等獲取信息提供法律保障,確保投資者的機(jī)會(huì)公平。因此,證券法上信息公開的核心在于公開的平等性,即或者不公開,或者應(yīng)同時(shí)向不特定投資者平等公開,而不得僅向個(gè)別投資者公開。由于中華人民共和國政府信息公開條例(以下簡稱政府信息公開條例)第十三條所規(guī)定的依申請公開制度并不考慮社會(huì)公眾是否平等獲取信息的問題,因此與證券法上的信息公開在制度旨趣上存在實(shí)質(zhì)性差別。如果個(gè)人可以通過政府信息依申請公開的途徑獨(dú)立于其他投資者獲取與上市公司有關(guān)的信息,就會(huì)破壞證券市場的信息公平,進(jìn)而可能擾亂證券市場的正常秩序。由此,個(gè)人依據(jù)政府信息公開條例申請獲取相關(guān)信息的請求權(quán)基礎(chǔ)已不存在,無論相關(guān)信息是否已經(jīng)通過信息披露或者其他法律途徑向社會(huì)公開,均不涉及政府信息公開條例所規(guī)定的個(gè)人依申請公開的問題。中國證監(jiān)會(huì)對已披露信息的查詢指引,其性質(zhì)僅屬于便民告知,對劉志清的權(quán)利義務(wù)不產(chǎn)生實(shí)際影響。劉志清針對該部分申請所提起的本案訴訟,不符合起訴條件,其起訴依法應(yīng)當(dāng)予以駁回。
2.關(guān)于劉志清的第5項(xiàng)申請。根據(jù)政府信息公開條例第二十一條第(一)項(xiàng)之規(guī)定,對申請公開的政府信息,屬于公開范圍的,行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知申請人獲取該政府信息的方式和途徑。針對劉志清的第5項(xiàng)申請,中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)向劉志清告知了獲取該政府信息的方式和途徑,并無不當(dāng)。經(jīng)審查,被訴告知書針對該部分的答復(fù)程序亦無違法情形。劉志清針對該部分的訴訟請求不能成立,一審法院不予支持。
3.劉志清的第6項(xiàng)申請,屬于對相關(guān)問題的咨詢,要求中國證監(jiān)會(huì)予以解答,明顯不屬于政府信息公開條例第二條所調(diào)整的政府信息范疇,劉志清針對該部分提起的本案訴訟,不符合起訴條件,其起訴依法應(yīng)當(dāng)予以駁回。一審法院依照《中華人民共和國行政訴訟法》第四十九條第(四)項(xiàng)、第六十九條以及《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第三條第一款第(一)項(xiàng)、第(八)項(xiàng),《最高人民法院關(guān)于審理政府信息公開行政案件若干問題的規(guī)定》第十二條第(二)項(xiàng)以及《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第五十六條第(四)項(xiàng)之規(guī)定,判決駁回了劉志清的全部訴訟請求。
劉志清不服一審判決,向本院提起上訴稱:上訴人持有康美藥業(yè)股票,是康美藥業(yè)小股東,康美藥業(yè)虛假陳述、財(cái)務(wù)造假侵占上市公司資產(chǎn)十多億元,給上訴人財(cái)產(chǎn)造成極大損失。上訴人向被上訴人提出的6件信息公開申請屬于政府信息公開條例的調(diào)整范圍,不屬于咨詢問題,被上訴人應(yīng)當(dāng)公開申請信息。此外,一審判決程序違法,存在未根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定,將被上訴人違法違紀(jì)工作人員材料移送監(jiān)察機(jī)關(guān)或公安檢察機(jī)關(guān)等違法情形。綜上,請求撤銷一審判決,確認(rèn)被訴告知書違法并要求其重新作出答復(fù)。
中國證監(jiān)會(huì)未對一審判決提出異議。
雙方當(dāng)事人提交的證據(jù)均已隨案移送本院,本院經(jīng)審查一審法院認(rèn)證意見正確,本院予以確認(rèn)。本院與一審法院查明事實(shí)一致,依法予以確認(rèn)。
裁判分析過程
本院認(rèn)為,第一,劉志清提出的第1-4項(xiàng)信息公開申請,申請事項(xiàng)全部涉及上市公司康美藥業(yè)的融資金額、融資次數(shù)等信息,根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定,上市公司具有法定的信息披露義務(wù),保證依法披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,證券法第三章第三節(jié)就持續(xù)信息公開作出了專門規(guī)定。上述規(guī)定系針對證券領(lǐng)域的發(fā)行和交易秩序而制定的特定信息公開制度,旨在保障證券市場參與者的無差別化信息披露與信息獲得,以維護(hù)證券市場交易秩序和保護(hù)投資者的合法權(quán)益,所以對該領(lǐng)域的信息公開應(yīng)適用特別法調(diào)整范疇,不適用政府信息公開條例中關(guān)于個(gè)人依申請獲取政府信息的規(guī)定。本院同意一審法院的相關(guān)認(rèn)定,中國證監(jiān)會(huì)針對上述申請所作告知未對劉志清的權(quán)利義務(wù)產(chǎn)生實(shí)際影響,其針對該部分答復(fù)所提起的訴訟依法應(yīng)予駁回。
第二,劉志清申請公開的第6項(xiàng)信息為廣東證監(jiān)局與中國證監(jiān)會(huì)的隸屬關(guān)系,該申請實(shí)質(zhì)系向中國證監(jiān)會(huì)就其行政機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)行咨詢,不屬于政府信息公開條例的調(diào)整范圍,中國證監(jiān)會(huì)針對該項(xiàng)申請所作答復(fù)屬對劉志清權(quán)利義務(wù)明顯不產(chǎn)生實(shí)際影響的行為,一審認(rèn)定劉志清針對該部分提起訴訟不符合起訴條件并無不當(dāng)。劉志清關(guān)于其所提信息公開申請不屬于咨詢的主張沒有法律依據(jù),本院不予支持。
第三,對于一審法院的審理程序,本院經(jīng)審查,一審審理程序符合《中華人民共和國行政訴訟法》及其司法解釋的規(guī)定,并無違法之處,劉志清關(guān)于一審程序違法的主張不能成立,本院不予支持。另,劉志清關(guān)于一審應(yīng)將被上訴人違法違紀(jì)工作人員材料移送監(jiān)察機(jī)關(guān)或公安檢察機(jī)關(guān)的主張不屬于本案行政訴訟審判權(quán)限范圍,故對該主張亦不予支持。
對于中國證監(jiān)會(huì)針對劉志清第5項(xiàng)申請所作答復(fù)的合法性審查,本院同意一審法院的認(rèn)定,不再贅述。
綜上,劉志清的上訴請求不能成立,本院不予支持。依據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》第八十九條第一款第(一)項(xiàng)的規(guī)定,判決如下:
裁判結(jié)果
駁回上訴,維持一審判決。
二審案件受理費(fèi)人民幣50元,由上訴人劉志清負(fù)擔(dān)(已交納)。
本判決為終審判決。
審 判 長 潘振東審 判 員 賈宇軍代 理 審 判 員 哈勝男
二○一七年十二月四日
書 記 員 秦靜羽
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