11月15日晚，最高檢發(fā)布規(guī)范辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件的11個(gè)執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)涉及正當(dāng)融資行為與非法集資犯罪的區(qū)分，如何嚴(yán)格適用非法經(jīng)營(yíng)罪，防止刑事打擊擴(kuò)大化，怎樣慎重使用查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制性措施，可以不批捕、不起訴的情形等內(nèi)容。

如何準(zhǔn)確區(qū)分經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的正當(dāng)融資行為與非法集資犯罪

最高檢強(qiáng)調(diào)，對(duì)民營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、融資等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，除法律、行政法規(guī)明確禁止外，不得以違法犯罪對(duì)待。民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的正當(dāng)融資行為，應(yīng)當(dāng)與非法集資犯罪嚴(yán)格區(qū)分。

一是嚴(yán)格把握非法集資“非法性”的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)以商業(yè)銀行法、非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法等國(guó)家金融管理法律法規(guī)作為依據(jù)，同時(shí)可以參考中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等行政主管部門依照國(guó)家金融管理法律法規(guī)制定的部門規(guī)章或者國(guó)家有關(guān)金融管理的規(guī)定、辦法、實(shí)施細(xì)則等規(guī)范性文件。

二是嚴(yán)格把握正當(dāng)融資行為與非法吸收公眾存款罪的界限，對(duì)于民營(yíng)企業(yè)非法吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，能夠及時(shí)清退所吸收資金的，可以不起訴或者免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理。

三是嚴(yán)格把握正當(dāng)融資行為與集資詐騙罪的界限，對(duì)民營(yíng)企業(yè)的融資行為，只有證據(jù)證明確系以非法占有為目的的，才能以集資詐騙罪認(rèn)定。

如何嚴(yán)格適用非法經(jīng)營(yíng)罪，防止刑事打擊擴(kuò)大化

最高檢強(qiáng)調(diào)，對(duì)民營(yíng)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)行為，法律和司法解釋沒有作出明確禁止性規(guī)定的，不得以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任。

一是嚴(yán)格按照刑法規(guī)定理解和適用非法經(jīng)營(yíng)罪中的“違反國(guó)家規(guī)定”，“違反國(guó)家規(guī)定”是指違反全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律和決定，國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。二是嚴(yán)格按照法律和司法解釋，慎用刑法第二百二十五條第四項(xiàng)“其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為”的兜底條款，對(duì)于法律和司法解釋沒有明確規(guī)定，辦案中對(duì)是否認(rèn)定為非法經(jīng)營(yíng)行為存在分歧的，應(yīng)當(dāng)作為法律適用問題向最高人民檢察院請(qǐng)示。

三是嚴(yán)格把握認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)決防止以未經(jīng)批準(zhǔn)登記代替“違反國(guó)家規(guī)定”的認(rèn)定。

如何處理民營(yíng)企業(yè)為開展正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而給付“回扣”“好處費(fèi)”的行為

最高檢強(qiáng)調(diào)，企業(yè)為開展正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而給付“回扣”“好處費(fèi)”的行為涉嫌行賄犯罪的，要區(qū)分個(gè)人犯罪和單位犯罪，要從起因目的、行賄數(shù)額、次數(shù)、時(shí)間、對(duì)象、謀利性質(zhì)及用途等方面綜合考慮其社會(huì)危害性。具有情節(jié)較輕、積極主動(dòng)配合有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的，對(duì)辦理受賄案件起關(guān)鍵作用的，因國(guó)家工作人員不作為而不得已行賄的和認(rèn)罪認(rèn)罰等情形之一的，要依法從寬處理。特別需要注意的是，因被勒索給予國(guó)家工作人員以財(cái)物，沒有獲得不正當(dāng)利益的，不能認(rèn)定為行賄犯罪。

如何準(zhǔn)確區(qū)分民營(yíng)企業(yè)參與國(guó)有企業(yè)重組改制過程中的產(chǎn)權(quán)糾紛與惡意侵占國(guó)有資產(chǎn)犯罪

最高檢強(qiáng)調(diào)，要嚴(yán)格把握惡意侵占國(guó)有資產(chǎn)犯罪的罪名適用。對(duì)于不符合貪污罪、行賄罪等犯罪構(gòu)成要件的，依法不能定罪處罰。對(duì)于民營(yíng)企業(yè)依據(jù)法律、行政法規(guī)參與國(guó)有企業(yè)重組改制產(chǎn)生的民事糾紛，不應(yīng)當(dāng)以犯罪處理。

如何準(zhǔn)確區(qū)分涉民營(yíng)企業(yè)案件個(gè)人犯罪和單位犯罪

最高檢強(qiáng)調(diào)，一是民營(yíng)企業(yè)實(shí)施犯罪行為，但刑法分則和其他法律未規(guī)定追究單位刑事責(zé)任的，不得以單位犯罪追究民營(yíng)企業(yè)的刑事責(zé)任。

二是民營(yíng)企業(yè)單位犯罪的，還要準(zhǔn)確區(qū)分民營(yíng)企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的責(zé)任。民營(yíng)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)具備獨(dú)立法人資格，不符合單位犯罪特征的，不能作為單位犯罪追究刑事責(zé)任；不具備獨(dú)立法人資格，違法所得完全歸分支機(jī)構(gòu)的上級(jí)企業(yè)所有并支配的，分支機(jī)構(gòu)不能作為單位犯罪追究刑事責(zé)任。

三是民營(yíng)企業(yè)單位犯罪的，還要嚴(yán)格區(qū)分企業(yè)財(cái)產(chǎn)和民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者個(gè)人財(cái)產(chǎn)的界限，不能將企業(yè)財(cái)產(chǎn)和個(gè)人財(cái)產(chǎn)相混淆，不能將對(duì)企業(yè)判處罰金和對(duì)民營(yíng)企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處的罰金相混淆。

如何通過立案監(jiān)督防止以刑事手段插手經(jīng)濟(jì)糾紛

最高檢強(qiáng)調(diào)，檢察機(jī)關(guān)負(fù)有立案監(jiān)督職責(zé)，有權(quán)監(jiān)督糾正公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案的行為。民營(yíng)企業(yè)認(rèn)為公安機(jī)關(guān)不應(yīng)當(dāng)立案而立案向人民檢察院提出的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)受理并進(jìn)行審查。有證據(jù)證明公安機(jī)關(guān)可能存在違法動(dòng)用刑事手段插手民事、經(jīng)濟(jì)糾紛，或者利用立案實(shí)施報(bào)復(fù)陷害、敲詐勒索以及謀取其他非法利益等違法立案情形的，應(yīng)當(dāng)要求公安機(jī)關(guān)書面說明立案理由。人民檢察院認(rèn)為公安機(jī)關(guān)立案理由不能成立的，應(yīng)當(dāng)通知公安機(jī)關(guān)撤銷案件。

如何幫助民營(yíng)企業(yè)防控風(fēng)險(xiǎn)

最高檢強(qiáng)調(diào)，人民檢察院辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件，要做好風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案，避免因辦案時(shí)機(jī)或者方式的把握不當(dāng)，嚴(yán)重影響民營(yíng)企業(yè)正常生產(chǎn)、工作秩序或者引發(fā)群體性、突發(fā)性事件。同時(shí)，在辦案過程中要積極采取有效措施，充分做好以案釋法工作，幫助民營(yíng)企業(yè)化解矛盾。要慎重發(fā)布涉及民營(yíng)企業(yè)案件的新聞，對(duì)涉及案件情況的相關(guān)報(bào)道失實(shí)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取適當(dāng)方式澄清事實(shí)，在法律允許的范圍內(nèi)合理顧及民營(yíng)企業(yè)關(guān)切，最大限度地維護(hù)民營(yíng)企業(yè)的聲譽(yù)。

怎樣慎重使用查封、扣押、凍結(jié)等強(qiáng)制性措施

最高檢強(qiáng)調(diào)，辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件，能夠采取較為輕緩、寬和的措施，就盡量不采用限制人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的強(qiáng)制性措施。在自行補(bǔ)充偵查過程中，需要查封、扣押、凍結(jié)的，一般應(yīng)當(dāng)為民營(yíng)企業(yè)預(yù)留必要的流動(dòng)資金和往來賬戶；對(duì)于涉案民營(yíng)企業(yè)正在投入生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和正在用于科技創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)的設(shè)備、資金和技術(shù)資料等，原則上不予查封、扣押、凍結(jié)，確需提取犯罪證據(jù)的，可以采取拍照、復(fù)制等方式提取。對(duì)公安機(jī)關(guān)違反有關(guān)規(guī)定查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物的，應(yīng)當(dāng)依法提出糾正意見。

可以不批準(zhǔn)逮捕的情形

最高檢強(qiáng)調(diào)，檢察機(jī)關(guān)辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件，要嚴(yán)格審查是否符合法律規(guī)定的逮捕條件，防止“構(gòu)罪即捕”“一捕了之”。對(duì)不符合逮捕條件，或者具有刑事訴訟法第十六條規(guī)定情形之一的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)依法不批準(zhǔn)逮捕；對(duì)有自首、立功表現(xiàn)，認(rèn)罪態(tài)度好，沒有社會(huì)危險(xiǎn)性的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，一般不批準(zhǔn)逮捕；對(duì)符合監(jiān)視居住條件，不羈押不致發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，可以不批準(zhǔn)逮捕。對(duì)已經(jīng)批準(zhǔn)逮捕的民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，應(yīng)當(dāng)依法履行羈押必要性審查職責(zé)。對(duì)不需要繼續(xù)羈押的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)建議公安機(jī)關(guān)予以釋放或者變更強(qiáng)制措施。對(duì)已作出的批準(zhǔn)逮捕決定發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)撤銷原批準(zhǔn)逮捕決定，送達(dá)公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。

可以不起訴的情形：

最高檢強(qiáng)調(diào)，辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件要堅(jiān)決防止將經(jīng)濟(jì)糾紛當(dāng)作犯罪處理，堅(jiān)決防止將民事責(zé)任變?yōu)樾淌仑?zé)任。

一是經(jīng)審查認(rèn)定案件不構(gòu)成犯罪，包括涉案民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者沒有犯罪事實(shí)，或者具有刑事訴訟法第十六條規(guī)定的情形之一，或者具有其他法律規(guī)定的免予追究刑事責(zé)任情形的，應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定。

二是經(jīng)審查認(rèn)定案件構(gòu)成犯罪，但犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的，可以作出不起訴決定，防止“入罪即訴”“一訴了之”。

三是經(jīng)審查認(rèn)定案件事實(shí)不清、證據(jù)不足，經(jīng)過二次補(bǔ)充偵查仍然證據(jù)不足，不符合起訴條件，或者經(jīng)過一次退回補(bǔ)充偵查，仍然證據(jù)不足，不符合起訴條件且無(wú)再次退回補(bǔ)充偵查必要的，應(yīng)當(dāng)作出不起訴決定，堅(jiān)決防止“帶病起訴”。

四是經(jīng)審查認(rèn)定案件符合刑事訴訟法第一百八十二條的規(guī)定，涉案民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者自愿如實(shí)供述涉嫌犯罪的事實(shí)，有重大立功或者案件涉及國(guó)家重大利益的，經(jīng)最高人民檢察院核準(zhǔn)，人民檢察院可以作出不起訴決定。

如何落實(shí)刑事訴訟法有關(guān)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的規(guī)定

最高檢強(qiáng)調(diào)，辦理涉民營(yíng)企業(yè)案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)修改后刑事訴訟法的相關(guān)規(guī)定，落實(shí)認(rèn)罪認(rèn)罰從寬的相關(guān)要求。

一是堅(jiān)持平等保護(hù)，對(duì)所有經(jīng)濟(jì)主體一視同仁，不能因不同經(jīng)濟(jì)主體而在認(rèn)罪認(rèn)罰從寬適用范圍上有所不同。

二是準(zhǔn)確認(rèn)定“認(rèn)罪”“認(rèn)罰”。涉案民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者承認(rèn)指控的主要犯罪事實(shí)，僅對(duì)個(gè)別細(xì)節(jié)提出異議的，或者對(duì)犯罪事實(shí)沒有異議，僅對(duì)罪名認(rèn)定提出異議的，不影響“認(rèn)罪”的認(rèn)定。涉案民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者同意量刑建議，簽署具結(jié)書，對(duì)檢察機(jī)關(guān)建議判處的刑罰種類、幅度及刑罰執(zhí)行方式?jīng)]有異議的，可認(rèn)定為“認(rèn)罰”。

三是充分體現(xiàn)“從寬”。對(duì)于涉案民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者能夠主動(dòng)配合檢察機(jī)關(guān)調(diào)查取證，認(rèn)罪態(tài)度好，沒有社會(huì)危險(xiǎn)性的，不采取拘留、逮捕措施。對(duì)于符合速裁程序和簡(jiǎn)易程序條件的涉民營(yíng)企業(yè)案件，應(yīng)當(dāng)依法從速辦理。

來源：今日頭條 北京晚報(bào)記者 張宇

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