
國家工商行政管理局關于協助人民法院執行凍結或強制轉讓股權問題的答復
(工商企字〔1999〕第143號)
北京市、浙江省工商行政管理局:
你局關于協助人民法院凍結或轉讓股權的有關請示(京工商文字〔1999〕164號、浙工商企〔1999〕41號)收悉。經研究,答復如下:
一、人民法院依照《中華人民共和國民事訴訟法》及《最高人民法院關于人民法院執行工作若干問題的規定(試行)》(法釋〔1998〕15號),要求登記主管機關協助凍結或者轉讓股權的,登記主管機關應當協助執行。
二、對股東或投資人在有限公司或非公司企業法人中的股權或投資,人民法院予以凍結的,登記主管機關在收到人民法院的協助執行通知書后,應暫停辦理轉讓被凍結投資或股權的變更登記。
三、對股東或投資人在有限公司或非公司企業法人中的股權或投資,人民法院判決或裁定以拍賣、變賣或其他方式轉讓給債權人或第三人,并要求工商行政管理機關協助執行的,按下述意見辦理:
1、受讓股權的債權人或第三人,依判決取得股東的合法地位,工商行政管理機關應當書面通知企業限期辦理相關的變更登記或備案手續。
2、申請變更登記,應提交下列文件:(1)原任或新任法定代表人簽署的申請書;(2)新股東的決議;(3)修改后的章程;(4)新董事會的決議。
3、企業逾期拒不辦理變更登記的,登記主管機關分別依照《公司登記管理條例》第六十六條或《企業法人登記管理條例》第三十條的規定給予行政處罰。
4、對股份有限公司和外商投資企業中的股權,人民法院強制股東轉讓的,按有關專項規定辦理。
附件:最高人民法院關于人民法院執行工作若干問題的規定(試行)(法釋〔1998〕15號)
一九九九年五月二十七日
最高人民法院關于人民法院執行工作若干問題的規定(試行)(節選)
(法釋〔1998〕15號)
52.對被執行人在其他股份有限公司中持有的股份憑證(股票),人民法院可以扣押,并強制被執行人按照公司法的有關規定轉讓,也可以直接采取拍賣、變賣的方式進行處分,或直接將股票抵償給債權人,用于清償被執行人的債務。
53.對被執行人在有限責任公司、其他法人企業中的投資權益或股權,人民法院可以采取凍結措施。
凍結投資權益或股權的,應當通知有關企業不得辦理被凍結投資權益或股權的轉移手續,不得向被執行人支付股息或紅利。被凍結的投資權益或股權,被執行人不得自行轉讓。
54、被執行人在其獨資開辦的法人企業中擁有的投資權益被凍結后,人民法院可以直接裁定予以轉讓,以轉讓所得清償其對申請執行人的債務。
對被執行人在有限責任公司中被凍結的投資權益或股權,人民法院可以依據《中華人民共和國公司法》第三十五條、第三十六條的規定,征得全體股東過半數同意后,予以拍賣、變賣或以其他方式轉讓。不同意轉讓的股東,應當購買該轉讓的投資權益或股權,不購買的,視為同意轉讓,不影響執行。
人民法院也可允許并監督被執行人自行轉讓其投資權益或股權,將轉讓所得收益用于清償對申請執行人的債務。
55、對被執行人在中外合資、合作經營企業中的投資權益或股權,在征得合資或合作他方的同意和對外經濟貿易主管機關的批準后,可以對凍結的投資權益或股權予以轉讓。
如果該執行人除在中外合資、合作企業中的股權以外別無其他財產可供執行,其他股東又不同意轉讓的,可以直接強制轉讓被執行人的股權,但應當保護合資他方的優先購買權。
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