解讀最高院：股權轉(zhuǎn)讓糾紛案件裁判要旨

1.產(chǎn)交所并非司法機構，并不具有處置法律糾紛的職能，其無權對于股東是否享有優(yōu)先購買權等作出法律意義上的認定。

　　—中靜實業(yè)(集團)有限公司訴上海電力實業(yè)有限公司等股權轉(zhuǎn)讓糾紛案

　　【裁判要旨】

　　雖然國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓應當進產(chǎn)權交易所進行公開交易，但因產(chǎn)權交易所并不具有判斷交易一方是否喪失優(yōu)先購買權這類法律事項的權利，在法律無明文規(guī)定且股東未明示放棄優(yōu)先購買權的情況下，享有優(yōu)先購買權的股東未進場交易，并不能根據(jù)交易所自行制定的“未進場則視為放棄優(yōu)先購買權”的交易規(guī)則，得出其優(yōu)先購買權已經(jīng)喪失的結(jié)論。

　　【判決摘要】

　　上海市第二中級人民法院生效判決認為：法院認為，中靜公司并未喪失涉案股權的股東優(yōu)先購買權。第一，考慮到有限公司的人合性特征，我國《公司法》等相關法律法規(guī)規(guī)定了股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權的，應當向其他股東充分履行通知義務。其他股東在同等條件下享有優(yōu)先購買權。此處所涉通知的內(nèi)容，應當包括擬轉(zhuǎn)讓的股權數(shù)量、價格、履行方式、擬受讓人的有關情況等多項主要的轉(zhuǎn)讓條件。結(jié)合本案，首先，在上訴人電力公司于一審第三人新能源公司股東會議中表示了股權轉(zhuǎn)讓的意愿后，被上訴人中靜公司已明確表示不放棄優(yōu)先購買權。其次，電力公司確定將股權轉(zhuǎn)讓給上訴人水利公司后，也并未將明確的擬受讓人的情況告知中靜公司。故而對于中靜公司及時、合法的行權造成了障礙。而權利的放棄需要明示，故不能當然地認定中靜公司已經(jīng)放棄或者喪失了該股東優(yōu)先購買權。第二，被上訴人中靜公司在一審第三人產(chǎn)交所的掛牌公告期內(nèi)向產(chǎn)交所提出了異議，并明確提出了股東優(yōu)先購買權的問題，要求產(chǎn)交所暫停掛牌交易。但產(chǎn)交所未予及時反饋，而仍然促成上訴人電力公司與水利公司達成交易，并在交易完成之后，方通知中靜公司不予暫停交易，該做法明顯欠妥。需要說明的是，產(chǎn)交所的性質(zhì)為經(jīng)市政府批準設立，不以盈利為目的，僅為產(chǎn)權交易提供場所設施和市場服務，并按照規(guī)定收取服務費的事業(yè)法人。基于此，產(chǎn)交所并非司法機構，并不具有處置法律糾紛的職能，其無權對于中靜公司是否享有優(yōu)先購買權等作出法律意義上的認定。故當中靜公司作為新能源公司的股東在掛牌公告期內(nèi)向產(chǎn)交所提出異議時，產(chǎn)交所即應當暫停掛牌交易，待新能源公司股東之間的糾紛依法解決后方恢復交易才更為合理、妥當。故其不應擅自判斷標的公司其余股東提出的異議成立與否，其設定的交易規(guī)則也不應與法律規(guī)定相矛盾和沖突。

2.合同外的第三人向合同中的債權人承諾承擔債務人義務的，如果沒有充分的證據(jù)證明債權人同意債務轉(zhuǎn)移給該第三人或者債務人退出合同關系，則不應認定構成債務轉(zhuǎn)移，而應認定為債務加入。

　　——廣東達寶物業(yè)管理有限公司與廣東中岱企業(yè)集團有限公司、廣東中岱電訊產(chǎn)業(yè)有限公司、廣州市中珊實業(yè)有限公司股權轉(zhuǎn)讓合作糾紛案

　　【來源】《最高人民法院公報》 2012年第5期(總第187期)

　　【裁判要旨】

　　債務轉(zhuǎn)移又稱為債務承擔，是指合同的債權人、債務人與第三人之間達成協(xié)議將合同債務轉(zhuǎn)移給第三人承擔。債務轉(zhuǎn)移必須三方就債務轉(zhuǎn)移達成了—致的意思表示。《合同法》第八十四條規(guī)定：“債務人將合同的義務全部或部分轉(zhuǎn)移給第三方，應當經(jīng)債權人同意。”債務加入指原債務人并沒有脫離原債務關系，而第三人又加入到原存的債務關系中，與債務人共同承擔債務。債務加入又稱并存的債務承擔。債務加入是由第三人和債權人達成協(xié)議或單方向債權人承諾償還債權人的債務。因債務加入并不消滅原債務人的債務，對債權人有益無害，只要債權人接受即可。債務轉(zhuǎn)移需經(jīng)債權人同意，如果未經(jīng)債權人同意，債務轉(zhuǎn)移對債權人不發(fā)生法律效力。因此，合同外的第三人向合同中的債權人承諾承擔債務人義務的，如果沒有充分的證據(jù)證明債權人同意債務轉(zhuǎn)移給該第三人或者債務人退出合同關系，則不應認定構成債務轉(zhuǎn)移，而應認定為債務加入。

　　【判決摘要】

　　最高人民法院生效判決認為：

　　一、股權轉(zhuǎn)讓合同中，即使雙方約定轉(zhuǎn)讓的股權系合同外的第三人所有，但只要雙方的約定只是使一方負有向?qū)Ψ睫D(zhuǎn)讓股權的義務，而沒有實際導致股權所有人的權利發(fā)生變化，就不能以出讓人對股權無處分權為由認定股權轉(zhuǎn)讓合同系無權處分合同進而無效。

　　二、當事人訂立合同后，一方要解除合同應當向?qū)Ψ疆斒氯颂岢觥＝獬贤轿聪驅(qū)Ψ教岢龆窃谄渌贤信c他人約定解除前述合同的，不發(fā)生合同解除的效果。

　　三、違約金是合同雙方對合同義務不履行時違約方應付損害賠償額的約定，所以違約金是針對特定的義務而存在。這種特定的義力有時是合同中的某一項義務，有時是合同約定的雙方的任何一項義務，法院首先必須準確地認定違約金所針對的義務內(nèi)容。在認定后，還要審查該義務是否實際發(fā)生，商事合同中雙方常常對合同義務附加前提條件，在條件未成就時合同義務實際上并不存在，故也談不上履行問題，此時，針對該義務約定的違約金條款就不能適用。

　　四、合同外的第三人向合同中的債權人承諾承擔債務人義務的，如果沒有充分的證據(jù)證明債權人同意債務轉(zhuǎn)移給該第三人或者債務人退出合同關系，不宜輕易認定構成債務轉(zhuǎn)移，一般應認定為債務加入。第三人向債權人表明債務加入的意思后，即使債權人未明確表示同意，但只要其未明確表示反對或未以行為表示反對，仍應當認定為債務加入成立，債權人可以依照債務加入關系向該第三人主張權利。

3.產(chǎn)權交易所發(fā)布的股權轉(zhuǎn)讓信息公告，在無舉牌申請人舉牌情況下，可以依照產(chǎn)權出讓人的意愿，根據(jù)產(chǎn)權交易所的有關規(guī)則進行信息變更。

　　——周益民訴上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所、華融國際信托公司股權轉(zhuǎn)讓糾紛案

　　【來源】《最高人民法院公報》 2011年第6期(總第176期)

　　【裁判要旨】

　　根據(jù)《合同法》第十五條的規(guī)定，要約邀請是指希望他人向自己發(fā)出要約的意思表示。要約邀請是當事人訂立合同的預備行為，只是引誘他人發(fā)出要約，不能因相對人的承諾而成立合同。產(chǎn)權交易所發(fā)布的股權轉(zhuǎn)讓信息公告，是向不特定主體發(fā)出的以吸引或邀請相對方發(fā)出要約為目的的意思表示，應認定為要約邀請。要約邀請除了法定的不得撤銷的情形外，只要未給善意相對人造成信賴利益的損失，要約邀請人可以變更或撤回要約邀請。通過產(chǎn)權交易所向不特定主體公開發(fā)布的特殊要約邀請，其信息的變更或撤銷，應受相關產(chǎn)權交易市場的交易管理辦法和操作細則的限制，即產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓公告中的受讓條件，一經(jīng)發(fā)布不得擅自變更，但在無舉牌申請人舉牌的情況下，可以按照產(chǎn)權出讓人的意愿，根據(jù)產(chǎn)權交易所的有關規(guī)則進行信息變更。

　　【判決摘要】

　　產(chǎn)權交易所發(fā)布的產(chǎn)權交易信息是向不特定主體發(fā)出的要約邀請。根據(jù)產(chǎn)權交易市場的交易管理辦法和交易習慣，信息一經(jīng)發(fā)布，公告期內(nèi)一般不得變更，但在無舉牌申請人舉牌的情況下，可以按照產(chǎn)權出讓人的意愿，根據(jù)產(chǎn)權交易所的有關規(guī)則進行信息變更。舉牌申請人在信息變更之后簽收載明新信息的相關法律文件并舉牌參加交易，應視為清楚并認可產(chǎn)權交易信息的變更。舉牌申請人知曉變更情況并參加交易，在交易結(jié)束之后，又請求確認該信息變更無效的，人民法院不予支持。

4.中外合作者的一方轉(zhuǎn)讓其在合作企業(yè)合同中的權利、義務，合同成立后未報審批機關批準的，該合同效力應確定為未生效。

　　——廣州市仙源房地產(chǎn)股份有限公司與廣東中大中鑫投資策劃有限公司、廣州遠興房產(chǎn)有限公司、中國投資集團國際理財有限公司股權轉(zhuǎn)讓糾紛案

　　【來源】《最高人民法院公報》 2010年第8期(總第166期)

　　【裁判要旨】

　　《中華人民共和國中外合作企業(yè)法》第十條規(guī)定，中外合作者的一方轉(zhuǎn)讓其在合作企業(yè)合同中的全部或者部分權利、義務的，必須經(jīng)他方同意，并報審查批準機關批準。對于未經(jīng)批準的，根據(jù)《合同法》第四十四條規(guī)定，依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應當辦理批準、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。同時，最高人民法院《關于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋 (一)》第九條規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應當辦理批準手續(xù)，或者辦理批準、登記等手續(xù)才生效，在一審法庭辯論終結(jié)前當事人仍未辦理批準手續(xù)的，或者仍未辦理批準、登記等手續(xù)的，人民法院應當認定該合同未生效。因此，中外合作者的一方轉(zhuǎn)讓其在合作企業(yè)合同中的權利、義務，合同成立后未報審批機關批準的，該合同效力應確定為未生效。

　　【判決摘要】

　　一、合作者一方轉(zhuǎn)讓其在中外合作企業(yè)合同中的權利、義務，轉(zhuǎn)讓合同成立后未報審批機關批準的，合同效力應確定為未生效，而非無效。

　　二、即使轉(zhuǎn)讓合同未經(jīng)批準，仍應認定“報批”義務在合同成立時即已產(chǎn)生，否則當事人可通過肆意不辦理或不協(xié)助辦理“報批”手續(xù)而惡意阻止合同生效，有悖于誠實信用原則。

　　三、最高人民法院《關于適用<中華人民共和國合同法>若干問題的解釋 (二)》第八條規(guī)定，有義務辦理申請批準手續(xù)的一方當事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請批準手續(xù)的，人民法院可以判決相對人自行辦理有關手續(xù)，對方當事人對由此產(chǎn)生的費用和給相對人造成的實際損失，應當承擔損害賠償責任。據(jù)此，人民法院也可以根據(jù)當事人的請求判決義務人履行報請審批機關批準的義務。

5.擅自將國有產(chǎn)權委托他人通過拍賣方式轉(zhuǎn)讓，未在依法設立的產(chǎn)權交易機構中公開進行的，該轉(zhuǎn)讓行為無效。

　　——巴菲特投資有限公司訴上海自來水投資建設有限公司股權轉(zhuǎn)讓糾紛案

　　【來源】《最高人民法院公報》 2010年第4期(總第162期)

　　【裁判要旨】

　　國有產(chǎn)權的轉(zhuǎn)讓，應當遵循相關的法律法規(guī)的規(guī)定。根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第十三條的規(guī)定，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構可以制定企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的規(guī)章、制度。國務院國資委、財政部制定實施的《企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第四條規(guī)定，企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓應當在依法設立的產(chǎn)權交易機構中公開進行，不受地區(qū)、行業(yè)、出資或者隸屬關系的限制。擅自將國有產(chǎn)權委托他人通過拍賣方式轉(zhuǎn)讓的，未在依法設立的產(chǎn)權交易機構中公開進行的，違反了該辦法的規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國合同法》第五十二條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定的合同無效。

　　【判決摘要】

　　根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第十三條的規(guī)定，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構可以制定企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的規(guī)章、制度。根據(jù)國務院國資委、財政部制定實施的《企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》第四、第五條的規(guī)定，企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓應當在依法設立的產(chǎn)權交易機構中公開進行，企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓可以采取拍賣、招投標、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進行。企業(yè)未按照上述規(guī)定在依法設立的產(chǎn)權交易機構中公開進行企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓，而是進行場外交易的，其交易行為違反公開、公平、公正的交易原則，損害社會公共利益，應依法認定其交易行為無效。

6.夫妻一方在對方不知情的情況下簽訂了股權轉(zhuǎn)讓合同，即使在程序上存在瑕疵，但由于有理由讓他人相信是夫妻的真實意思表示，夫妻一方的行為構成表見代理，不具有對抗善意第三人的效力。

　　——彭麗靜與梁喜平、王保山、河北金海岸房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權轉(zhuǎn)讓侵權糾紛案

　　【來源】《最高人民法院公報》 2009年第5期(總第151期)

　　【裁判要旨】

　　我國《公司法》對股東沒有身份上的限制，夫妻雙方共同投資設立有限責任公司不違反法律禁止性規(guī)定。《公司登記管理若干問題的規(guī)定》第二十三條規(guī)定，“家庭成員共同出資設立有限責任公司，必須以各自擁有的財產(chǎn)作為注冊資本，并各自承擔相應的責任，登記時需要提交財產(chǎn)分割的書面證明或者協(xié)議。”以未分割的夫妻共同共有財產(chǎn)出資設立公司不必然構成對公司法人財產(chǎn)獨立性的損害，只是設立公司的需要，滿足的是登記部門的要求。夫妻共同出資設立有限責任公司，符合公司法的規(guī)定，具備獨立法人人格。《關于適用<中華人民共和國婚姻法>若干問題的解釋 (一)》第十七條第二款規(guī)定：“夫或妻非因日常生活需要對夫妻共同財產(chǎn)做重要處理決定，夫妻雙方應當平等協(xié)商，取得一致意見。他人有理由相信其為夫妻雙方共同意思表示的，另一方不得以不同意或不知道為由對抗善意第三人。”夫妻一方在對方不知情的情況下簽訂了股權轉(zhuǎn)讓合同，即使在程序上存在瑕疵，但由于有理由讓他人相信是夫妻的真實意思表示，夫妻一方的行為構成表見代理，不具有對抗善意第三人的效力。

　　【判決摘要】

　　一、夫妻雙方共同出資設立公司的，應當以各自所有的財產(chǎn)作為注冊資本，并各自承擔相應的責任。因此，夫妻雙方登記注冊公司時應當提交財產(chǎn)分割證明。未進行財產(chǎn)分割的，應當認定為夫妻雙方以共同共有財產(chǎn)出資設立公司，在夫妻關系存續(xù)期間，夫或妻名下的公司股份屬于夫妻雙方共同共有的財產(chǎn)，作為共同共有人，夫妻雙方對該項財產(chǎn)享有平等的占有、使用、收益和處分的權利。

　　二、根據(jù)最高人民法院《關于適用<中華人民共和國婚姻法>若干問題的解釋(一)》第十七條第二款的規(guī)定，夫或妻非因日常生活需要對夫妻共同財產(chǎn)做重要處理決定，夫妻雙方應當平等協(xié)商，取得一致意見。他人有理由相信夫或妻一方做出的處理為夫妻雙方共同意思表示的，另一方不得以不同意或不知道為由對抗善意第三人。因此，夫或妻一方轉(zhuǎn)讓共同共有的公司股權的行為，屬于對夫妻共同財產(chǎn)做出重要處理，應當由夫妻雙方協(xié)商一致并共同在股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議、股東會決議和公司章程修正案上簽名。

　　三、夫妻雙方共同共有公司股權的，夫或妻一方與他人訂立股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力問題，應當根據(jù)案件事實，結(jié)合另一方對股權轉(zhuǎn)讓是否明知、受讓人是否為善意等因素進行綜合分析。如果能夠認定另一方明知股權轉(zhuǎn)讓，且受讓人是基于善意，則股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議對于另一方具有約束力。

7.公司法定代表人以公司名義與對方當事人以欺詐手段簽訂了民事合同，公司與受損害方之間因合同被撤銷而形成了債權債務關系，公司依法應當承擔相應的民事責任。

　　——廣東黃河實業(yè)集團有限公司與北京然自中醫(yī)藥科技發(fā)展中心一般股權轉(zhuǎn)讓侵權糾紛案

　　【來源】《最高人民法院公報》 2009年第1期(總第147期)

　　【裁判要旨】

　　最高人民法院《關于在審理經(jīng)濟糾紛案件中涉及經(jīng)濟犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定：“人民法院在審理經(jīng)濟糾紛案件中，發(fā)現(xiàn)與本案有牽連，但與本案不是同一法律關系的經(jīng)濟犯罪嫌疑線索、材料，應將犯罪嫌疑線索、材料移送有關公安機關或檢察機關查處，經(jīng)濟糾紛案件繼續(xù)審理”。經(jīng)濟糾紛案例中，與本案有關聯(lián)的經(jīng)濟犯罪的資料移送有關公安機關和檢察機關查處后，不影響法院對對該案民事部分的審理。公司法定代表人以公司名義與對方當事人以欺詐手段簽訂了民事合同，依據(jù)《中華人民共和國合同法》第五十四條第二款：“一方以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對方在違背真實意思表示的情況下訂立的合同，受損害方有權請求人民法院或者仲裁機構變更或者撤銷”的規(guī)定，該合同的性質(zhì)屬于可撤銷合同。由于可撤銷合同自始沒有法律約束力，受損害方有權行使撤銷權，請求法院撤銷該合同。公司與受損害方之間因合同被撤銷而形成了債權債務關系，公司依法應當承擔相應的民事責任。

　　【判決摘要】

　　根據(jù)本案查明的事實，劉先其作為然自中心的法定代表人，以然自中心的名義，采取欺詐手段與黃河公司簽訂民事合同，所獲取的款項被然自中心占有。上述事實產(chǎn)生的法律后果是除劉先其個人涉嫌詐騙犯罪外，然自中心與黃河公司之間亦因合同被撤銷形成了債權債務關系，然自中心依法應當承擔相應的民事責任。故原審法院依據(jù)本院《關于在審理經(jīng)濟糾紛案件中涉及經(jīng)濟犯罪嫌疑若干問題的規(guī)定》第十條的規(guī)定，將劉先其涉嫌犯罪的部分移送公安機關，而繼續(xù)審理本案民事糾紛部分并無不當，本院予以維持。然自中心以本案與公安機關認為的犯罪嫌疑基于同一法律關系，應當裁定駁回黃河公司起訴的上訴理由沒有法律依據(jù)，本院不予支持。

8.股份有限公司發(fā)起人為在公司成立三年后轉(zhuǎn)讓股份而與他人預先簽訂股份轉(zhuǎn)讓合同，該合同并不違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定，合法有效。

　　——張桂平訴王華股權轉(zhuǎn)讓合同糾紛案

　　【來源】《最高人民法院公報》 2007年第5期

　　【裁判要旨】

　　股份有限公司發(fā)起人在設立公司過程中關系重大，如果發(fā)起人在其不當發(fā)起行為導致的法律后果實際發(fā)生前轉(zhuǎn)讓股份退出了公司，則不僅不利于保護他人或社會公眾的合法權益，且很難追究發(fā)起人的法律責任。為了防范發(fā)起人利用公司設立謀取不當利益，并通過轉(zhuǎn)讓股份逃避發(fā)起人可能承擔的法律責任，我國《公司法》第一百四十七條對發(fā)起人持有的公司股份規(guī)定了禁售期，即發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。但法律并不禁止發(fā)起人與他人訂立合同約定在三年后轉(zhuǎn)讓股權，該合同不違反公司法第一百四十七條的禁止性規(guī)定，應認定合法有效。只要不出現(xiàn)實際交付股份和辦理股權登記的情況，就不會改變發(fā)起人股東身份和有引起股權關系的變更，發(fā)起人仍然是公司的股東，其法律責任和股東責任并不因簽訂股份轉(zhuǎn)讓合同而免除。

　　【判決摘要】

　　一、公司法原第一百四十七條第一款關于“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓”的規(guī)定，旨在防范發(fā)起人利用公司設立謀取不當利益，并通過轉(zhuǎn)讓股份逃避發(fā)起人可能承擔的法律責任。

　　二、股份有限公司的發(fā)起人在公司成立后三年內(nèi)，與他人簽訂股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定待公司成立三年后為受讓方辦理股權過戶手續(xù)，并在協(xié)議中約定將股權委托受讓方行使的，該股權轉(zhuǎn)讓合同不違反公司法原第一百四十七條第一款的規(guī)定。協(xié)議雙方在公司法所規(guī)定的發(fā)起人股份禁售期內(nèi)，將股權委托給未來的股權受讓方行使，也并不違反法律的強制性規(guī)定，且在雙方正式辦理股權登記過戶前，上述行為并不能免除轉(zhuǎn)讓股份的發(fā)起人的法律責任，也不能免除其股東責任。因此，上述股權轉(zhuǎn)讓合同應認定為合法有效。

9.股權轉(zhuǎn)讓方與受讓方的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議，因公司其他股東行使優(yōu)先購買權而終止履行所造成的損失，雙方均需在各自過錯范圍內(nèi)承擔責任，對于過錯比例的裁量，由法院審理決定。

　　——北京新奧特公司訴華融公司股權轉(zhuǎn)讓合同糾紛案

　　【來源】《最高人民法院公報》 2005年第2期(總:100期)

　　【裁判要旨】

　　根據(jù)《民法通則》第一百一十三條、《合同法》第五十八條、第一百二十條之規(guī)定，合同無效或者被撤銷后，有過錯的一方應當賠償對方因此所受到的損失，雙方都有過錯或是違反合同的，應當各自承擔相應的責任。在公司股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議中，轉(zhuǎn)讓方與受讓方在都明知公司其他股東存在行使優(yōu)先購買權的情形下仍然簽訂和履行股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議，公司其他股東取得法院判決或者仲裁裁決后行使優(yōu)先購買權而導致股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議終止履行的，應當認定股權轉(zhuǎn)讓方與受讓方在股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂和履行過程中存在過錯，雙方均需在各自過錯范圍內(nèi)承擔責任;對于過錯比例的裁量，由法院審理決定。

　　【判決摘要】

　　因雙方當事人的過錯，導致股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議終止履行，一方當事人因準備協(xié)議履行及實際履行中產(chǎn)生的損失，應由雙方共同承擔民事責任。

10.對中外合資經(jīng)營企業(yè)股權變更結(jié)果有異議向人民法院提起民事訴訟的，法院應當告知原告通過行政復議程序或以股權變更審批機構為被告提起行政訴訟來進行法律救濟。

　　——香港綠谷投資公司訴加拿大綠谷(國際)投資公司等股權糾紛案

　　【來源】《最高人民法院公報》 2004年第7期(總:93期)

　　【裁判要旨】

　　在司法實踐中，法院可以通過民事訴訟判決直接或間接地對部分行政行為作出變更，但這些行政行為應當只是程序性的或形式性的行政行為，如備案、登記等行為;對于實質(zhì)性的行政行為，如審批行為等，則不能通過民事訴訟程序和作出民事判決予以變更，只能通過行政復議程序或者行政訴訟程序予以糾正。《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實施條例》第十四條規(guī)定，合營企業(yè)協(xié)議、合同和章程經(jīng)審批機構批準后生效，其修改時同。中外合資經(jīng)營企業(yè)股權變更取得審批機構批準后，股權變更發(fā)生效力，取得公信力。由此可知，對中外合資經(jīng)營企業(yè)股權變更進行審批批準的行政行為屬于實質(zhì)性行政行為。股東對此股權變更有異議而向法院提起民事訴訟的，根據(jù)《民事訴訟法》第一百一十一條規(guī)定，依照行政訴訟法的規(guī)定，屬于行政訴訟受案范圍的，告知原告提起行政訴訟。綜上，對中外合資經(jīng)營企業(yè)股權變更結(jié)果有異議向人民法院提起民事訴訟的，法院應當告知原告通過行政復議程序或以股權變更審批機構為被告提起行政訴訟來進行法律救濟。

　　【判決摘要】

　　根據(jù)中外合資經(jīng)營企業(yè)法的規(guī)定，中外合資經(jīng)營企業(yè)股權變更必須報經(jīng)有關主管部門審批，并應根據(jù)主管部門審批的結(jié)果確定股東的身份。當事人認為股權變更不當并要求變更審批結(jié)果的，應通過行政訴訟解決。當事人就此提起民事訴訟，請求人民法院變更其在中外合資經(jīng)營企業(yè)中股權的，應按照民事訴訟法第一百一十一條第(一)項的規(guī)定處理。

11.中外合作企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓過程中，中外合作企業(yè)以及受讓人怠于辦理審批手續(xù)，導致股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議不能生效時，轉(zhuǎn)讓人可以向法院起訴，要求判決中外合作企業(yè)以及受讓人在規(guī)定期限內(nèi)，就股權轉(zhuǎn)讓事宜，至審批機關辦理相關股權變更手續(xù)，然后要求受讓人和中外合作企業(yè)按照股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議的規(guī)定履行義務。

　　——謝民視訴張瑞昌、金剛公司股權糾紛案

　　【來源】《最高人民法院公報》 2003年第1期(總:81期)

　　【裁判要旨】

　　根據(jù)《中華人民共和國合同法》第一百二十六條第二款規(guī)定：“在中華人民共和國境內(nèi)履行的中外合資經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作經(jīng)營企業(yè)合同、中外合作勘探開發(fā)自然資源合同，適用中華人民共和國法律。”，在履行中外合作合同過程中發(fā)生的股權轉(zhuǎn)讓糾紛應當適用中華人民共和國法律審理。依據(jù)《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》第十條規(guī)定：“中外合作者的一方轉(zhuǎn)讓其在合作企業(yè)合同中的全部或者部分權利、義務的，必須經(jīng)他方同意，并報審查批準機關批準。”以及《中華人民共和國民事訴訟法》第一百三十九條規(guī)定：“人民法院審理案件，其中一部分事實已經(jīng)清楚，可以就該部分先行判決。”由于中外合作企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓行為依法應報經(jīng)審查批準機關批準。中外合作企業(yè)以及受讓人怠于辦理審批手續(xù)，導致股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議不能生效，股權轉(zhuǎn)讓合同未能發(fā)生當事人預期的法律效果時，轉(zhuǎn)讓人可以向法院起訴，要求判決中外合作企業(yè)以及受讓人在規(guī)定期限內(nèi)，就股權轉(zhuǎn)讓事宜，至審批機關辦理相關股權變更手續(xù)，然后要求受讓人和中外合作企業(yè)按照股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議的規(guī)定履行義務。

　　【判決摘要】

　　《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》第十條規(guī)定：“中外合作者的一方轉(zhuǎn)讓其在合作企業(yè)合同中的全部或者部分權利、義務的，必須經(jīng)他方同意，并報審查批準機關批準。”原告謝民視雖與被告張瑞昌達成了股權轉(zhuǎn)讓合同，并且該股權轉(zhuǎn)讓行為已經(jīng)得到被告金剛公司董事會的同意，但依法還應報經(jīng)審查批準機關批準。由于金剛公司未按“3·13決議”申報股權變更手續(xù)，致股權至今不能轉(zhuǎn)讓，股權轉(zhuǎn)讓合同未能發(fā)生當事人預期的法律效果。

　　《中華人民共和國民事訴訟法》第一百三十九條規(guī)定：“人民法院審理案件，其中一部分事實已經(jīng)清楚，可以就該部分先行判決。”原告謝民視的原訴訟請求是判令被告張瑞昌支付股權轉(zhuǎn)讓款，而股權轉(zhuǎn)讓款的支付必須以股權轉(zhuǎn)讓行為得到審查批準機關的批準為前提。鑒于謝民視與張瑞昌之間訂立股權轉(zhuǎn)讓合同的事實已查清，謝民視也已提出關于判令張瑞昌和被告金剛公司辦理股權轉(zhuǎn)讓手續(xù)的訴訟請求，依法可對謝民視增加的這一訴訟請求先行判決。至于謝民視關于支付股權轉(zhuǎn)讓款的訴訟請求，待先行判決生效后視審查批準機關的審批結(jié)果再行處理。

　　文章來源：法視界

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