最高法如何解讀貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策若干意見(jiàn)

一、《意見(jiàn)》出臺(tái)的背景和主要內(nèi)容2006年10月，黨的十六屆六中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)若干重大問(wèn)題的決定》，其中明確提出，要實(shí)施寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事司法政策。這是中央在全面建設(shè)小康社會(huì)的新的歷史條件下作出的重要部署，是我們黨和國(guó)家的基本刑事政策。這一政策既是對(duì)懲辦與寬大相結(jié)合政策的繼承，又是對(duì)懲辦與寬大相結(jié)合政策的發(fā)展。它根據(jù)當(dāng)前社會(huì)生活的需要，補(bǔ)充完善了許多新的內(nèi)容。

落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，是中央《關(guān)于深化司法體制改革的意見(jiàn)》確定的深化司法體制改革的主要內(nèi)容之一。根據(jù)中央的精神，最高人民法院決定，在前期調(diào)研的基礎(chǔ)上，制定人民法院關(guān)于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的指導(dǎo)性文件，以促進(jìn)全國(guó)法院更加全面深入地貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。最高人民法院為此成立了項(xiàng)目組，廣泛征求了各方面的意見(jiàn)和建議，范圍涉及全國(guó)人大法工委、最高人民檢察院、公安部、司法部等政法部門(mén)、各高級(jí)人民法院、部分中級(jí)人民法院及部分知名法律專(zhuān)家，并報(bào)中央政法委審核。經(jīng)反復(fù)修改完善，數(shù)易其稿，制定了本《意見(jiàn)》。

《意見(jiàn)》制定的總體思路是，根據(jù)黨和國(guó)家寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的政策特性和定位，對(duì)人民法院在刑事審判工作中如何貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策提出指導(dǎo)性意見(jiàn)。《意見(jiàn)》不是提供具體的定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)，而是重在解決政策導(dǎo)向問(wèn)題。同時(shí)，《意見(jiàn)》注重政策的穩(wěn)定性以及政策與法律之間的統(tǒng)一性，對(duì)最高人民法院近年來(lái)出臺(tái)的一些法律文件的內(nèi)容和精神進(jìn)行了系統(tǒng)的整理，將相關(guān)內(nèi)容納入《意見(jiàn)》中，成為寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策指導(dǎo)下的具體的刑事司法原則。

《意見(jiàn)》共計(jì)四十五條，包括“貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的總體要求”、“準(zhǔn)確把握和正確適用依法從‘嚴(yán)’的政策要求”、“準(zhǔn)確把握和正確適用依法從‘寬’的政策要求”、“準(zhǔn)確把握和正確適用寬嚴(yán)‘相濟(jì)’的政策要求”以及“完善貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的工作機(jī)制”五個(gè)部分。

二、《意見(jiàn)》的主要特點(diǎn)

《意見(jiàn)》主要體現(xiàn)了以下四個(gè)特點(diǎn)：

(一)強(qiáng)調(diào)寬嚴(yán)并用，反對(duì)偏輕偏重?寬嚴(yán)并重、寬嚴(yán)并用、寬嚴(yán)平衡是寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的基本要求，也是制定《意見(jiàn)》的出發(fā)點(diǎn)。《意見(jiàn)》第2條明確規(guī)定：“要正確把握寬與嚴(yán)的關(guān)系，切實(shí)做到寬嚴(yán)并用。既要注意克服重刑主義思想影響，防止片面從嚴(yán)，也要避免受輕刑化思想影響，一味從寬。”一方面，《意見(jiàn)》繼續(xù)堅(jiān)持依法嚴(yán)懲嚴(yán)重刑事犯罪的方針，強(qiáng)調(diào)對(duì)嚴(yán)重刑事犯罪予以嚴(yán)厲打擊。在明確嚴(yán)懲的對(duì)象和范圍的同時(shí)，還對(duì)司法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)特別強(qiáng)調(diào)的應(yīng)予從“嚴(yán)”的情況作出規(guī)定，如強(qiáng)調(diào)“對(duì)國(guó)家財(cái)產(chǎn)和人民群眾利益造成重大損失、社會(huì)影響極其惡劣的職務(wù)犯罪和商業(yè)賄賂犯罪案件，即使被告人犯罪所得數(shù)額不大，也應(yīng)依法從嚴(yán)懲處”。對(duì)于職務(wù)犯罪適用緩刑的問(wèn)題，《意見(jiàn)》也專(zhuān)門(mén)作出規(guī)定：“要嚴(yán)格掌握職務(wù)犯罪法定減輕處罰情節(jié)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與減輕處罰的幅度，嚴(yán)格控制依法減輕處罰后判處三年以下有期徒刑適用緩刑的范圍，切實(shí)規(guī)范職務(wù)犯罪緩刑、免予刑事處罰的適用”。

另一方面，《意見(jiàn)》較為全面地規(guī)定了“從寬”處罰的情形以及如何正確把握從寬情節(jié)。如規(guī)定“被告人的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪，但犯罪情節(jié)輕微，或者未成年人、在校學(xué)生實(shí)施的較輕犯罪，或者被告人具有犯罪預(yù)備、犯罪中止、從犯、脅從犯、防衛(wèi)過(guò)當(dāng)、避險(xiǎn)過(guò)當(dāng)?shù)惹楣?jié)，依法不需要判處刑罰的，可以免予刑事處罰”。

《意見(jiàn)》對(duì)于司法實(shí)踐中有分歧意見(jiàn)的問(wèn)題，也特別予以明確。如規(guī)定“對(duì)于親屬以不同形式送被告人歸案或協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓獲被告人而認(rèn)定為自首的，原則上都應(yīng)當(dāng)依法從寬處罰;有的雖然不能認(rèn)定為自首，但考慮到被告人親屬支持司法機(jī)關(guān)工作，促使被告人到案、認(rèn)罪、悔罪，在決定對(duì)被告人具體處罰時(shí)，也應(yīng)當(dāng)予以充分考慮”。

(二)強(qiáng)調(diào)處理好政策和法律的關(guān)系?《意見(jiàn)》特別強(qiáng)調(diào)處理好政策與法律的關(guān)系，確保貫徹政策不違背法律，執(zhí)行法律又能充分體現(xiàn)政策精神。《意見(jiàn)》第3條規(guī)定：“貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，必須堅(jiān)持嚴(yán)格依法辦案，切實(shí)貫徹落實(shí)罪刑法定原則、罪刑相適應(yīng)原則和法律面前人人平等的原則，依照法律規(guī)定準(zhǔn)確定罪量刑。從寬和從嚴(yán)都必須依照法律規(guī)定進(jìn)行，做到寬嚴(yán)有據(jù)，罰當(dāng)其罪。”這就明確了貫徹政策必須在法律的基礎(chǔ)上進(jìn)行。同時(shí)，《意見(jiàn)》又規(guī)定，“要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和治安形勢(shì)的變化，尤其要根據(jù)犯罪情況的變化，在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，適時(shí)調(diào)整從寬和從嚴(yán)的對(duì)象、范圍和力度。”這就為我們?cè)谒痉ɑ顒?dòng)中科學(xué)、適時(shí)、正確地貫徹政策留下了空間。

處理好政策與法律的關(guān)系，必須在依法的基礎(chǔ)上，最大限度地發(fā)揮好政策的指導(dǎo)作用，這也是制定《意見(jiàn)》的一個(gè)基本考慮。對(duì)此，《意見(jiàn)》主要通過(guò)以下方式來(lái)提出具體的政策導(dǎo)向：一是對(duì)法律沒(méi)有明文規(guī)定的情況提出原則性的指導(dǎo)意見(jiàn)。如對(duì)老年人犯罪是否從寬處理，法律沒(méi)有規(guī)定。對(duì)此，《意見(jiàn)》明確規(guī)定：“對(duì)于老年人犯罪，要充分考慮其犯罪的動(dòng)機(jī)、目的、情節(jié)、后果以及悔罪表現(xiàn)等，并結(jié)合其人身危險(xiǎn)性和再犯可能性，酌情予以從寬處罰。”這一規(guī)定的法律依據(jù)是刑法第六十一條“對(duì)于犯罪分子決定刑罰的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪的事實(shí)、犯罪的性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)于社會(huì)的危害程度，依照本法的有關(guān)規(guī)定判處”關(guān)于量刑基本原則的規(guī)定。

二是對(duì)法律雖有規(guī)定，但規(guī)定較為原則的情況進(jìn)行明確。如法律規(guī)定對(duì)累犯和毒品再犯應(yīng)當(dāng)從重處罰，但只是原則性規(guī)定，沒(méi)有進(jìn)一步細(xì)化從重處罰的不同情況。對(duì)此，《意見(jiàn)》規(guī)定：“要依法從嚴(yán)懲處累犯和毒品再犯。凡是依法構(gòu)成累犯和毒品再犯的，即使犯罪情節(jié)較輕，也要體現(xiàn)從嚴(yán)懲處的精神。尤其是對(duì)于前罪為暴力犯罪或被判處重刑的累犯，更要依法從嚴(yán)懲處。”又如法律規(guī)定對(duì)具有立功情節(jié)的被告人可以從寬處理，但對(duì)具有立功情節(jié)的共同犯罪人，如何區(qū)別對(duì)待則不明確。

對(duì)此，《意見(jiàn)》規(guī)定：“在共同犯罪案件中，對(duì)于主犯或首要分子檢舉、揭發(fā)同案中地位、作用較次的犯罪分子，構(gòu)成立功的，從輕或者減輕處罰應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)掌握，從輕處罰后導(dǎo)致全案量刑失衡的，一般不予從輕處罰;如果檢舉、揭發(fā)的是其他犯罪案件中罪行同樣嚴(yán)重的犯罪分子，或者協(xié)助抓獲的是同案中其他主犯、首要分子的，原則上應(yīng)予依法從輕或者減輕處罰。對(duì)于從犯或犯罪集團(tuán)中的一般成員立功，特別是協(xié)助抓獲主犯、首要分子的，應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)政策，依法從輕、減輕或者免除處罰。”

三是對(duì)司法實(shí)踐中可能遇到的一些難點(diǎn)問(wèn)題提出處理的原則。如對(duì)于“從寬”與“從嚴(yán)”情節(jié)并存的案件如何處理?司法實(shí)踐中把握不盡一致。對(duì)此，《意見(jiàn)》規(guī)定：“對(duì)于被告人同時(shí)具有法定、酌定從嚴(yán)和法定、酌定從寬處罰情節(jié)的案件，要在全面考察犯罪的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和對(duì)社會(huì)危害程度的基礎(chǔ)上，結(jié)合被告人的主觀惡性、人身危險(xiǎn)性、社會(huì)治安狀況等因素，綜合作出分析判斷。”?四是對(duì)一些原則性的刑事政策進(jìn)行了具體闡釋。如《意見(jiàn)》規(guī)定：“要準(zhǔn)確理解和嚴(yán)格執(zhí)行‘保留死刑，嚴(yán)格控制和慎重適用死刑’的政策。對(duì)于罪行極其嚴(yán)重的犯罪分子，論罪應(yīng)當(dāng)判處死刑的，要堅(jiān)決依法判處死刑。要依法嚴(yán)格控制死刑的適用，統(tǒng)一死刑案件的裁判標(biāo)準(zhǔn)，確保死刑只適用于極少數(shù)罪行極其嚴(yán)重的犯罪分子。擬判處死刑的具體案件定罪或者量刑的證據(jù)必須確實(shí)、充分，得出唯一結(jié)論。對(duì)于罪行極其嚴(yán)重，但只要是依法可不立即執(zhí)行的，就不應(yīng)當(dāng)判處死刑立即執(zhí)行。”

(三)強(qiáng)調(diào)法律效果和社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一?寬嚴(yán)相濟(jì)政策作為我國(guó)的基本刑事政策，其目的不僅僅在于為刑事司法活動(dòng)提供明確的政策標(biāo)準(zhǔn)和界限，規(guī)范司法行為，更深遠(yuǎn)的目的在于最大限度地減少和化解社會(huì)矛盾，化消極因素為積極因素，進(jìn)而促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定。對(duì)此，《意見(jiàn)》作出的一些規(guī)定，充分體現(xiàn)了這一特征。比如，刑事附帶民事訴訟案件的調(diào)解工作從表面上看，似乎與寬嚴(yán)相濟(jì)政策關(guān)系不大，但實(shí)際上，一些因民間糾紛引發(fā)的刑事案件，如果被告人或其親屬積極賠償，取得被害方的諒解，就應(yīng)當(dāng)充分考慮對(duì)被告人依法從輕處罰。它可以有效地化解矛盾，促進(jìn)社會(huì)和諧。

從根本上講，與寬嚴(yán)相濟(jì)政策的根本目的是一致的。因此，《意見(jiàn)》專(zhuān)門(mén)規(guī)定：“要盡可能把握一切有利于附帶民事訴訟調(diào)解結(jié)案的積極因素，多做促進(jìn)當(dāng)事人雙方和解的辨法析理工作，以更好地落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，努力做到案結(jié)事了。要充分發(fā)揮被告人、被害人所在單位、社區(qū)基層組織、辯護(hù)人、訴訟代理人和近親屬在附帶民事訴訟調(diào)解工作中的積極作用，協(xié)調(diào)各方共同做好促進(jìn)調(diào)解工作，盡可能通過(guò)調(diào)解達(dá)成民事賠償協(xié)議并以此取得被害人及其家屬對(duì)被告人的諒解，化解矛盾，促進(jìn)社會(huì)和諧。”再如，《意見(jiàn)》提出，在依法減刑、假釋時(shí)，對(duì)于確有履行能力而不積極主動(dòng)履行附帶民事賠償責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)掌握;對(duì)于積極履行民事賠償責(zé)任的，則應(yīng)當(dāng)根據(jù)悔改表現(xiàn)予以從寬掌握。這些都有利于爭(zhēng)取更好的社會(huì)效果。

(四)強(qiáng)調(diào)制度保障，力求收到實(shí)效?為了確保寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策得到切實(shí)的貫徹落實(shí)，《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)相關(guān)的工作機(jī)制建設(shè)，將工作機(jī)制問(wèn)題單列為一個(gè)部分，專(zhuān)門(mén)作出了規(guī)定。如對(duì)未成年人刑事案件的審理機(jī)制問(wèn)題規(guī)定：“要建立健全符合未成年人特點(diǎn)的刑事案件審理機(jī)制，寓教于審，懲教結(jié)合，通過(guò)科學(xué)、人性化的審理方式，更好地實(shí)現(xiàn)‘教育、感化、挽救’的目的，促使未成年犯罪人早日回歸社會(huì)。要積極推動(dòng)有利于未成年犯罪人改造和管理的各項(xiàng)制度建設(shè)。對(duì)公安部門(mén)針對(duì)未成年人在緩刑、假釋期間違法犯罪情況報(bào)送的擬撤銷(xiāo)未成年犯罪人的緩刑或假釋的報(bào)告，要及時(shí)審查，并在法定期限內(nèi)及時(shí)做出決定，以真正形成合力，共同做好未成年人犯罪的懲戒和預(yù)防工作。”

《意見(jiàn)》要求不斷推進(jìn)量刑規(guī)范化試點(diǎn)、案例指導(dǎo)、刑事和解、刑事被害人救助等工作機(jī)制的進(jìn)一步完善。《意見(jiàn)》還規(guī)定，要不斷建立和完善法官考評(píng)機(jī)制、人民法院與相關(guān)政法部門(mén)的聯(lián)系協(xié)調(diào)機(jī)制等，這些都將為人民法院全面、深入地貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，提供更加堅(jiān)實(shí)、可靠的制度保障。?三、關(guān)于《意見(jiàn)》的貫徹落實(shí)?《意見(jiàn)》是人民法院全面貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的指導(dǎo)性文件，對(duì)做好刑事審判工作具有十分重要的意義。最高人民法院將采取有效措施，確保《意見(jiàn)》得到切實(shí)貫徹落實(shí)。

最高人民法院發(fā)出通知，要求全國(guó)各級(jí)人民法院充分認(rèn)識(shí)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策在新時(shí)期的重大意義，認(rèn)真組織對(duì)《意見(jiàn)》的學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)精神，切實(shí)增強(qiáng)貫徹執(zhí)行寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的自覺(jué)性，將這一政策的基本要求落實(shí)到刑事審判工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)中去，確保辦案的政治效果、法律效果和社會(huì)效果的高度統(tǒng)一。

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