證券發(fā)行包括哪兩種

      2023-06-06 22:22發(fā)布

      證券發(fā)行包括哪兩種

      一、證券發(fā)行包括哪兩種

      依據(jù)我國相關(guān)法律的規(guī)定,證券發(fā)行的兩種方式是公開發(fā)行和私募行為,公開發(fā)行證券必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件。

      1、公募發(fā)行,又稱公開發(fā)行,是指以不特定的廣大投資者為證券發(fā)行的對象,按統(tǒng)一的條件公開發(fā)行證券的方式。公募發(fā)行一般數(shù)額較大,發(fā)行人通常委托證券承銷商代理發(fā)行,因而發(fā)行成本較高;公募發(fā)行須經(jīng)過嚴格的審查,發(fā)行過程比較復(fù)雜,但信用度較高且流通性較好。如果公募發(fā)行的證券是債券,其發(fā)行利率一般低于私募發(fā)行的利率。

      2、私募發(fā)行,又稱不公開發(fā)行,是指以特定的投資者為對象發(fā)行證券的發(fā)行方式。私募發(fā)行的數(shù)額一般較小,發(fā)行程序也比較簡單,所以發(fā)行人不必委托中介機構(gòu)辦理推銷,可以節(jié)省手續(xù)費開支,降低成本。但由于私募發(fā)行不經(jīng)過嚴格的審查和批準(zhǔn),所以一般不能公開上市,流動性較差。

      二、相關(guān)法律規(guī)定

      《中華人民共和國證券法》

      第九條?公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門注冊。未經(jīng)依法注冊,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟,由國務(wù)院規(guī)定。

      有下列情形之一的,為公開發(fā)行:

      (一)向不特定對象發(fā)行證券;

      (二)向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人,但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi);

      (三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

      非公開發(fā)行證券,不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。


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