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證券發(fā)行包括哪兩種

2023-06-06 22:22發(fā)布

證券發(fā)行包括哪兩種

一、證券發(fā)行包括哪兩種

依據(jù)我國(guó)相關(guān)法律的規(guī)定,證券發(fā)行的兩種方式是公開(kāi)發(fā)行和私募行為,公開(kāi)發(fā)行證券必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件。

1、公募發(fā)行,又稱(chēng)公開(kāi)發(fā)行,是指以不特定的廣大投資者為證券發(fā)行的對(duì)象,按統(tǒng)一的條件公開(kāi)發(fā)行證券的方式。公募發(fā)行一般數(shù)額較大,發(fā)行人通常委托證券承銷(xiāo)商代理發(fā)行,因而發(fā)行成本較高;公募發(fā)行須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審查,發(fā)行過(guò)程比較復(fù)雜,但信用度較高且流通性較好。如果公募發(fā)行的證券是債券,其發(fā)行利率一般低于私募發(fā)行的利率。

2、私募發(fā)行,又稱(chēng)不公開(kāi)發(fā)行,是指以特定的投資者為對(duì)象發(fā)行證券的發(fā)行方式。私募發(fā)行的數(shù)額一般較小,發(fā)行程序也比較簡(jiǎn)單,所以發(fā)行人不必委托中介機(jī)構(gòu)辦理推銷(xiāo),可以節(jié)省手續(xù)費(fèi)開(kāi)支,降低成本。但由于私募發(fā)行不經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審查和批準(zhǔn),所以一般不能公開(kāi)上市,流動(dòng)性較差。

二、相關(guān)法律規(guī)定

《中華人民共和國(guó)證券法》

第九條?公開(kāi)發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)注冊(cè)。未經(jīng)依法注冊(cè),任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟,由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

有下列情形之一的,為公開(kāi)發(fā)行:

(一)向不特定對(duì)象發(fā)行證券;

(二)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人,但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi);

(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

非公開(kāi)發(fā)行證券,不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。


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