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違法運用資金罪立案標準_2021違法運用資金罪量刑標準和認定構成要件

2023-06-06 16:08發布

違法運用資金罪立案標準_2021違法運用資金罪量刑標準和認定構成要件

概念

違法運用資金罪是指社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構,以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司,違反國家規定運用資金的行為。

構成要件

客體要件

本罪所侵害的客體是他人的財產所有權; 

客觀要件

本罪在客觀方面表現為社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構,以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司,違反國家規定運用資金的行為。 

主體要件

本罪的主體為特殊主體,即社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構,以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司。 

主觀要件

本罪在主觀方面必須出于故意。

認定

本罪與背信運用受托財產罪的界限 

從犯罪構成上來看,本罪與背信運用受托財產罪的區別在于: 其一,兩罪的客觀行為表現不同。本罪是違反國家相關規定運用社會保障基金、住房公積金以及其它一些公眾資金的行為,而背信運用受托財產罪則是違背受托義務,擅自運用客戶資金以及其他委托、信托的財產的行為。此外,背信運用受托財產罪中的“違背受托義務”,不僅僅只是局限于違背委托人與受托人之間具體約定的義務,還包括違背法律、行政法規、部門規章規定的法定義務,但委托人與受托人之間具體約定的義務在本罪中則是不存在的。 其二,兩罪的犯罪主體不同。本罪的犯罪主體主要是社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構,以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司中直接負責的主管人員和其他直接責任人員,而背信運用受托財產罪的主體則主要是商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。前者是自然人犯罪主體,后者則是單位犯罪主體。

本罪與挪用類犯罪的界限 

兩者的區別在于: 第一,本罪與挪用類犯罪的本質及行為結構是不同的。刑法將本罪與背信運用受托財產罪規定在同一條款中,正是因為本罪與背信運用受托財產罪均屬于一般意義上的背信類犯罪,背信運用受托財產罪中相關單位違背的是基于客戶的委托而產生的信任關系,本罪中行為人違背的則是法律規定的誠實處理公眾資金的義務。 第二, 本罪與挪用類犯罪在犯罪構成上也是不同的。本罪與挪用類犯罪在犯罪構成上具有以下幾點區別:首先,犯罪對象不同。其次,構成挪用類犯罪必須具備“挪用資金歸個人使用”的要件,而構成本罪則無需具備該要件。再次,挪用類犯罪對于資金被挪用后的具體用途以及使用時間長短等內容有著嚴格的限制,而本罪為獨立的罪名,并非挪用類犯罪的注意規定,故本罪中行為人運用公眾資金的情況對于資金被運用后的具體用途以及使用時間長短等內容并無特別要求。最后,挪用類犯罪成立條件之一的“利用職務上的便利” 與本罪成立條件之一的“違反國家規定”是不同的。

立案標準

  社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構,以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司,違反國家規定運用資金,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴:

  (一)違反國家規定運用資金數額在三十萬元以上的;

  (二)雖未達到上述數額標準,但多次違反國家規定運用資金的;

  (三)其他情節嚴重的情形。

量刑標準

刑法第185 條第二款,刑法修正案第六條 商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節嚴重的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節特別嚴重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

司法解釋

[刑法條文]

刑法第185 條第二款,刑法修正案第六條 商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構,違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節嚴重的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節特別嚴重的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

【司法解釋】

  最高人民檢察院、公安部

  《關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》

  第四十一條 [違法運用資金案(刑法第一百八十五條之一第二款)]社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構,以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司,違反國家規定運用資金,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴:

  (一)違反國家規定運用資金數額在三十萬元以上的;

  (二)雖未達到上述數額標準,但多次違反國家規定運用資金的;

  (三)其他情節嚴重的情形。

法律意見

被逮捕前可以做什么

(一)【積極配合】應當配合相關機關,如實回答案件相關問題,且不袒護他人,對與本案無關的問題,可以拒絕回答。

(二)【自首】建議盡快向公安機關投案自首,且如實供述自己的行為。自首是法定的可以減輕或者從輕處罰的,其中,犯罪較輕的,可以免除處罰。

(三)【坦白案情】 在交代案情時,行為人可以說明案件發生后采取了哪些積極措施去挽回被害人的損失。

(四)【人格權】若有侵犯公民訴訟權利和人身侮辱的行為,有提出控告的權利。

被公安機關逮捕后可以做什么

(一)【程序合法】如果被采取強制措施(如:拘留、逮捕等)超過法定期限(拘留最長不得超過37天、逮捕后被羈押期限不得超過2個月)的,可以要求解除強制措施。

(二)【刑事會見】如果在偵查階段,那么僅有律師能夠進行會見,所以可以在偵查階段便委托律師介入,了解清楚案情,弄清楚違反的法律法規,避免因為不了解程序和法律法規而造成更壞的后果。

(三)【取保候審】如果患有嚴重疾病,生活不能自理或者正在懷孕、哺乳自己的孩子的,那么符合取保候審條件,可以申請取保候審。

庭審階段

(一) 【回避】如果發現參與審理的法官、書記員、陪審員和案件有關系,那么可以提出申請,讓他們回避。

(二) 【訴訟權利/人格權】對于司法工作人員侵犯其合法的訴訟權利(如自由辯論的權利)和有人身侮辱的行為,可以向法庭提出控告。

(三) 【質證權利】參與法庭審理的過程中,可以了解被指控的犯罪事實和證據。對于未到庭的證人證言,鑒定結論、勘驗筆錄的內容,可以提出自己的意見。

(四)【自我辯護權利的行使】有權參與法庭辯論,并進行最后陳述。

(五)【遵守庭審規則】在參與庭審的過程中,要遵守法庭規則,對司法人員依法進行的訴訟活動給予配合。

華律提醒:

【律師介入】案情過于復雜或者自己難以應付的,行為人可以委托律師代為處理,經濟狀況不允許的,可以申請法律援助。


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