基金托管協議的違約責任:
托管協議當事人應根據《基金法》,就違約責任方的認定、違約賠償、具體責任劃分等事項進行約定,包括但不限于:
(一)托管協議當事人不履行本協議或履行本協議不符合約定的,應當承擔違約責任。
(二)因托管協議當事人違約給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任,因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,應當承擔連帶賠償責任。
(三)托管協議當事人違反托管協議,給另一方當事人造成損失的,應承擔賠償責任。
訂立基金托管協議的依據、目的和原則:
(一)訂立基金托管協議的依據是《基金法》、基金合同及其他有關規定。
(二)訂立基金托管協議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等相關事宜中的權利義務及職責,確保基金財產的安全,保護基金份額持有人的合法權益。
(三)訂立基金托管協議的原則是平等自愿、誠實信用。
一、什么是基金托管人 基金托管人,是基金資產的名義持有人或管理機構。 為充分保障基金投資者的權益,防止基金信托財產被挪作它用,各國的證券投資信托法規都規定:凡是基金都要設立基金托管機構,即基金托管人來對基金管理機構的投資操作進行監督和對基...
什么是公司型基金 公司型基金又叫做共同基金,指基金本身為一家股份有限公司,公司通過發行股票或受益憑證的方式來籌集資金。投資者購買了該家公司的股票,就成為該公司的股東,憑股票領取股息或紅利、分享投資所獲得的收益。 特點 1.共同基金,形態為...
一、私募基金沒有托管的法律風險 操作違反《公司法》等法律法規。 二、私募基金的托管銀行需要有什么資質或要求嗎? 《證券投資基金法》規定的證券基金托管銀行,也就是托管人,應當具備下列條件: (1)凈資產和風險控制指標符合有關規定; (2)設...
投資基金就是匯集眾多分散投資者的資金,委托投資專家(如基金管理人),由投資管理專家按其投資策略,統一進行投資管理,為眾多投資者謀利的一種投資工具。投資基金集合大眾資金,共同分享投資利潤,分擔風險,是一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。 ...
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基金托管人如何監督基金管理人的投資行為 基金托管人又叫基金保管人。為了保障基金持有人的利益,防止基金資產被挪用或侵害,基金一般都要委托一個保管機構來對基金的投資進行監督和保管基金資產。在我國,一般是有實力的商業銀行當基金托管人。托管人代表持...
什么叫基金托管人 一、概念 為充分保障基金投資者的權益,防止基金信托財產被挪作它用,各國的證券投資信托法規都規定:凡是基金都要設立基金托管機構,即基金托管人來對基金管理機構的投資操作進行監督和對基金資產進行保管。 基金托管人又稱基金保管人...
基金贖回,幾天到賬 基金贖回,幾天到賬??有人投資兩萬元定投指數基金,每月定期定量定額繳納.來股市前定投一萬元,并寫在定投協議上:明天(2015年7月20日)如有xxx,可在以下七天內自行申購.!_!!__!不料7月26日(中秋節...
一、基金托管機構的條件 (一)基金托管機構的條件 1、托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任八項條件: (1)凈資產和資本充足率符合有關規定; (2)設有專門的基金托管部門; (3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數...
私募基金無托管協議范本 甲方: XX基金管理有限公司 乙方: 合伙人:*** 合伙人:*** 本募集資金管理協議(下稱本協議)由xx基金管理有限公司(以下簡稱基金管理人)與本協議附件中列明并簽署本協議之有限合伙人共同訂立。 鑒于: 1、x...