私募基金無托管協議范本

甲方:

XX基金管理有限公司

乙方：

合伙人：***

合伙人：***

本募集資金管理協議(下稱“本協議”)由xx基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)與本協議附件中列明并簽署本協議之“有限合伙人”共同訂立。

鑒于：

1、xx基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)為AAA(有限合伙)(以下或簡稱“基金”)的基金管理人;

2、全體合伙人一致同意xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機構托管，由基金管理人根據《合伙協議》約定自行管理。

現全體合伙人就xx基金管理有限公司募集資金不委托金融機構托管及基金募集資金賬戶開立、會計核算、資金清算、資產估值、資產保管、交易監督等事項達成一致意見。為維護全體合伙人的合法權益，依據中國有關法律、法規及部門規章之相關規定訂立本協議。

一、基金管理人的權利和義務

1.1基金管理人的權利

(1)根據本協議之規定，行使對基金財產的保管權和監督權;(2)對基金財產運作和基金利益的計算、分配情況行使監督權，發現基金的運作違反本協議其他規定，及時以書面等形式通知有限合伙人，監督并協助改正有關投資運作和基金利益的計算、分配;

(3)法律法規規定的及本協議約定的其他權利。

1.2基金管理人的義務

(1)保管基金財產及基金財產投資運用產生的相關文件資料;(2)將基金財產與自有資產及其保管的其他基金資產嚴格分開，單獨建賬，分別核算;(3)負責辦理募集資金賬戶項下募集資金往來;(4)定期核對基金會計賬務;

(5)向基金提交保管報告。

1.3有限合伙人的權利

(1)根據本協議規定監督基金管理人對募集資金的使用和劃撥;

(2)根據本協議和基金文件的規定復核基金管理人對基金的計算和分配情況。

1.4有限合伙人的義務

(1)根據本協議約定及時繳納出資;(2)法律、法規規定的及本協議約定的其他義務。

二、基金財產保管

2.1基金財產

(1)基金財產是指基金管理人保管的募集資金以及基金存續期間及清算期內對募集資金進行管理、運用、處分所得的并存放于募集資金賬戶的現金資產。

2.2募集資金的交付

全體合伙人一致同意在基金所募集資金繳付之日將實繳資金劃至基金管理人指定的募集資金賬戶，基金管理人應列明全體合伙人交付的資金金額和相關文件資料，基金管理人確認募集資金賬戶余額，并在金額無誤后加蓋基金公章后以傳真方式發送至全體合伙人，視為基金募集資金交付完成。

三、募集資金賬戶的開立和管理

3.1基金管理人為基金開立募集資金賬戶。募集資金賬戶開通網銀查詢功能、電話銀行及回單打印功能。基金的一切資金收支活動，包括但不限于投資、支付管理費用、支付基金份額利益等均需通過該賬戶進行，募集資金賬戶內的資金的存款利率按同期金融同業存款利率【】%計算。

賬戶戶名:開戶行:xx

賬號：xx

3.2募集資金賬戶僅限于基金使用和滿足開展基金業務的需要，該賬戶不得透支、不得提現、不得通兌。除法律法規另有規定外，均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

3.3募集資金賬戶的預留印章類型和保管遵照以下方式：

募集資金賬戶預留基金公章或財務章，預留印章由基金管理人保管。

四、募集資金賬戶的資金劃撥

4.1募集資金賬戶資金的用途

募集資金賬戶資金用于對外投資、向各合伙人劃撥基金份額利益并在終止清算后向合伙人分配基金財產、按照基金文件的約定支付管理費用及本協議規定的其他用途。

4.2本協議項下募集資金賬戶資金匯劃可通過柜臺處理或網上銀行。

4.3支付基金份額利益

基金份額利益的分配原則：按照基金和相關法律法規的規定進行分配。核算日后的五個工作日內，基金管理人根據本條款及合伙協議的相關規定，將各合伙人利益從募集資金賬戶支付至各合伙人的銀行賬戶。

五、協議的效力及其他事項

5.1本協議生效需滿足以下條件

5.1.1全體合伙人簽署并加蓋公章;

5.1.2基金成立并生效。

同時滿足以上兩個條件時，本協議生效。本協議生效日為上述兩個條件中后發生的日期。

5.2本協議終止

5.2.1終止日為下述日期的先到之日：

(1)本協議生效日起基金終止并完成清算;(2)發生不可抗力事件;(3)在未發生不可抗力的情況下，各方協商終止，并由基金管理人將募集資金賬戶資金余額劃入各合伙人賬戶之日。

5.3其他

5.3.1本協議未盡事項將另行簽訂操作細則或備忘錄，所有為執行本協議而簽署的操作細則和備忘錄等均為本協議之不可分割的組成部分，具有同等法律效力。

5.3.2各方在執行本協議過程中形成的通知、報告、函件等書面文件，均構成本協議的一部分，與本協議具有同等的法律效力。

5.3.3本協議一式xx份，具有同等法律效力，合伙人各執一份。

此頁為XX基金管理有限公司募集資金管理協議簽署頁。

甲方:

XX基金管理有限公司

乙方：

合伙人：***

合伙人：***

簽訂日期：年月日

私募基金是否一定要進行基金托管?

除基金合同或者合伙協議另有約定外，私募基金應當由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障私募基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。因此，基金托管并不是必須的。

私募基金進行托管的，私募基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會以及中國基金業協會的規定和基金合同的約定，對私募基金管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等向投資者披露的基金相關信息進行復核確認。

我們還需要明確的一點就是：私募基金綜合托管服務是指證券公司為私募管理機構提供的產品備案、交易系統、估值核算等服務，屬于證券公司經紀業務及融資融券等業務的延伸服務，因此，取得私募基金綜合托管服務業務資格，但并未獲得基金托管資格的證券公司，不能擔任私募基金托管人。兩者并不是同一概念。

私募基金的托管銀行需要有什么資質或要求嗎?

《證券投資基金法》規定的證券基金托管銀行，也就是托管人，應當具備下列條件：

(1)凈資產和風險控制指標符合有關規定

(2)設有專門的基金托管部門

(3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

(4)有安全保管基金財產的條件

(5)有安全高效的清算、交割系統

(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金托管業務有關的其他設施

(7)有完善的內部稽核監控制度和風險控制制度

(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構、國務院銀行業監督管理機構規定的其他條件。

應該沒有專門的牌照，一般做的比較大的銀行也都能滿足上面這些條件。

私募基金無托管協議范本如上，要是你在投資私募基金的時候想要托管，則可以委托給專業的托管公司，讓他們來幫助你處理相關的托管事宜。私募基金無托管、托管等等的過程中遇到了相關問題，可以來律聊網進行法律咨詢。