
私募基金監督管理的內容是什么
一、私募基金
1、私人股權投資(又稱私募股權投資或私募基金),是一個很寬泛的概念,用來指稱對任何一種不能在股票市場自由交易的股權資產的投資。被動的機構投資者可能會投資私人股權投資基金,然后交由私人股權投資公司管理并投向目標公司。私人股權投資可以分為以下種類:杠桿收購、風險投資、成長資本、天使投資和夾層融資以及其他形式。私人股權投資基金一般會控制所投資公司的管理,而且經常會引進新的管理團隊以使公司價值提升。
2、2014年12月31日,在保險業界,伴隨2015年腳步聲到來的是保險資金運用一個緊接著一個的細化方案的“落地”。元旦前夕,保監會批準保險資金設立私募基金,專項支持中小微企業發展。
3、2015年12月23日消息,17家商業銀行的私募基金管理人資格將被撤回。財新網報道稱,多家商業銀行收到銀監會窗口通知,監管部門將依法撤回在中國證券投資基金業協會的備案資格。
二、私募基金的監管
1、監管機構
作為私募基金公司,必須依法經營和接受國家的金融體系監管,納入國家金融系統管理,確保國家金融體系健康運行。不允許存在法律體系監管以外的金融體系。
國家的金融監管和證券監管以及銀監會,有權依法監督管理,國家的公檢法司以及審計、統計機關有權依法獲取或收集私募基金公司的經營管理信息數據,并依法進行數據信息保密,私募基金公司應積極與國家依法授權的管理機構網點配合,確保健康運營,并降低經營風險。
2、監管內容
嚴格禁止任何私募基金公司或個人,以任何名義進行非法的私募基金行為。否則,將涉嫌洗錢、欺詐國家金融和擾亂金融秩序等違法違規違紀行為。
私募基金和私募基金公司的創立、營業、經營、營運、擴張、兼并、重組、破產倒閉、轉讓、主要高管變動等行為,必須依法向國家管理機構申報備案核準。
三、私募基金監管原則
1、依法監管原則
基金監管屬于行政執法活動。監管機構作為執法機關,其成立由法律規定,其職權也是由法律所賦予的,因此,基金監管部門必須樹立依法監管觀念。
2、“三公”原則
基金是證券市場的重要參與者之一,證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場。作為基金監管原則的“三公”原則,重在公正,即公正監管、公正執法,是依法監管原則的具體化。
3、保障投資人利益原則
保障投資人利益原則是基金監管活動的目的和宗旨的集中體現。投資基金歷史表明,投資人的合法權益能否得到有效的保障,是投資基金行業能否持續健康發展的關鍵。
4、高效監管原則
所謂高效監管,是指基金監管活動不僅要以價值最大化的方式實現基金監管的根本目標,而且還要通過基金監管活動促進基金行業的高效發展。基金監管機構既要對基金行業進行必要的監管,又不能束縛基金行業和基金市場的活力。
5、審慎監管原則
審慎監管,也稱“結構性的早期干預和解決方案”,其精髓在于金融監管機構要盡可能趕在金融機構完全虧損之前采取有效措施,以便讓金融機構股東之外的其他人不受損失。
基金監管遵循審慎監管原則,是指基金監管機構在制定監管規范以及實施監管行為時,注重基金機構的償付能力和風險防控,以確保基金運行文件和基金財產安全,切實保護投資者合法權益。
6、適度監管原則
市場經濟的時間及經濟學的理論都已證明市場不是萬能的額,而是存在其自身無法克服的種種缺陷,即市場失靈,因此政府的干預(監管)是必要的。但也并非政府干預越多、監管越嚴就越有效。對于基金而言,政府監管不應直接干預基金機構內部的經營管理,監管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域。
第一條為了規范私募投資基金活動,保護投資者及相關當事人的合法權益,促進私募投資基金行業健康發展,根據《證券投資基金法》、《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》,制定本辦法。
第二條本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱“私募基金”),是指在中華人民共和國境內,以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金。
私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。
非公開募集資金,以進行投資活動為目的設立的公司或者合伙企業,資產由基金管理人或者普通合伙人管理的,其投資活動適用本辦法。
證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業務適用本辦法。
第三條從事私募基金業務,應當遵循自愿、公平、誠實信用原則,維護投資者合法權益,不得損害國家利益和社會公共利益。
第四條私募基金管理人和從事私募基金托管業務的機構(以下簡稱“私募基金托管人”)管理、運用私募基金財產,從事私募基金銷售業務的機構(以下簡稱“私募基金銷售機構”)及其他私募服務機構從事私募基金服務活動,應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。
私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規,恪守職業道德和行為規范。
第五條中國證監會及其派出機構依照《證券投資基金法》、本辦法和中國證監會的其他有關規定,對私募基金業務活動實施監督管理。
對設立私募基金管理機構和發行私募基金不設行政審批,允許各類發行主體在依法合規的基礎上,向累計不超過法律規定特定數量的投資者發行私募基金。建立健全私募基金發行監管制度,切實強化事中事后監管,依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。
建立促進經營機構規范開展私募基金業務的風險控制和自律管理制度安排,以及各類私募基金的統一監測系統。
第六條中國證券投資基金業協會(以下簡稱“基金業協會”)依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監會其他有關規定和基金業協會自律規則,對私募基金業進行行業自律,協調行業關系,提供行業服務,促進行業發展。
第二章登記備案
第七條各類私募基金管理人應當根據基金業協會的規定,向基金業協會申請登記,報送以下基本信息:
(一)工商登記和營業執照正副本復印件;
(二)公司章程或者合伙協議;
(三)主要股東或者合伙人名單;
(四)高級管理人員的基本信息;
(五)基金業協會規定的其他信息。
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