全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元

管理辦法(試行)

2014年4月28日

第一章總則

第一條為規(guī)范全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司)交易單元的管理，維護市場秩序，保障交易安全，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細則(試行)》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則(試行)》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))交易單元的管理，適用本辦法。本辦法未作規(guī)定的，適用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他規(guī)定。

第三條主辦券商和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認可的其他機構(gòu)(以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓參與人)通過交易單元參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓活動的，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定行使相關(guān)轉(zhuǎn)讓權(quán)利，獲取相關(guān)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，并接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司管理。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認可的其他機構(gòu)通過設(shè)立交易單元參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓活動的，相關(guān)規(guī)定由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定。

第四條轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)當(dāng)遵守本辦法和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)規(guī)定，制定有關(guān)交易單元的內(nèi)部管理制度，規(guī)范相關(guān)操作流程，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，并承擔(dān)所屬交易單元相關(guān)證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。

第二章一般規(guī)定

第五條轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)立交易單元后，方可參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的證券轉(zhuǎn)讓。

轉(zhuǎn)讓參與人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請設(shè)立一個或一個以上的交易單元。

第六條轉(zhuǎn)讓參與人從事證券經(jīng)紀、證券自營、做市和證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用不同的交易單元，但全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。

第七條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)轉(zhuǎn)讓參與人的申請和業(yè)務(wù)范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或業(yè)務(wù)權(quán)限：

(一)參與不同類別證券品種的轉(zhuǎn)讓;

(二)參與不同類型的交易申報;

(三)參與特定證券的做市申報;

(四)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

第八條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)轉(zhuǎn)讓參與人的風(fēng)險承受能力、技術(shù)系統(tǒng)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)資格變化及遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)則的情況等，調(diào)整或取消相關(guān)交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

第九條根據(jù)轉(zhuǎn)讓參與人的申請，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以為其交易單元設(shè)置以下使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能：

(一)申報買賣指令及其他業(yè)務(wù)指令;

(二)獲取實時及盤后交易回報;

(三)獲取證券轉(zhuǎn)讓即時行情、證券轉(zhuǎn)讓公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告;

(四)獲取交易系統(tǒng)提供的其他服務(wù)。

第十條轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易系統(tǒng)連接。

轉(zhuǎn)讓參與人可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他轉(zhuǎn)讓參與人的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。

第十一條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司為轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)立的每個交易單元自動配備一個免費標(biāo)準(zhǔn)流速。轉(zhuǎn)讓參與人可向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請一個以上的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到一個或一個以上的網(wǎng)關(guān)上。

一個標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒10筆，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)市場需要進行調(diào)整。配置到網(wǎng)關(guān)上的流速應(yīng)當(dāng)為標(biāo)準(zhǔn)流速的整數(shù)倍，單個網(wǎng)關(guān)最多可配置10個標(biāo)準(zhǔn)流速。

第三章設(shè)立、變更與注銷

第十二條轉(zhuǎn)讓參與人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請設(shè)立交易單元。轉(zhuǎn)讓參與人申請設(shè)立交易單元的，應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提供相關(guān)文件。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出是否同意的決定。

第十三條轉(zhuǎn)讓參與人購買標(biāo)準(zhǔn)流速或設(shè)立網(wǎng)關(guān)，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提出申請。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起2個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出是否同意的決定。

第十四條全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對第十二條、第十三條所述的申請審核同意的，核定相應(yīng)的交易單元編碼及所涉業(yè)務(wù)類型、標(biāo)準(zhǔn)流速數(shù)量與網(wǎng)關(guān)編碼等。

第十五條轉(zhuǎn)讓參與人可向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請變更其交易單元業(yè)務(wù)類型、交易權(quán)限與標(biāo)準(zhǔn)流速數(shù)量或網(wǎng)關(guān)編碼等。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出是否同意的決定。

第十六條轉(zhuǎn)讓參與人可向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請注銷其交易單元、標(biāo)準(zhǔn)流速或網(wǎng)關(guān)。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自受理之日起3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出是否同意的決定。

第十七條轉(zhuǎn)讓參與人在辦理網(wǎng)關(guān)注銷手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)同時辦理使用該網(wǎng)關(guān)的交易單元的變更或注銷手續(xù)。

轉(zhuǎn)讓參與人在辦理全部交易單元注銷手續(xù)時，應(yīng)同時辦理網(wǎng)關(guān)的注銷手續(xù)。

第十八條因轉(zhuǎn)讓參與人發(fā)生重組、合并、破產(chǎn)、清算等情況涉及交易單元或者網(wǎng)關(guān)變動的，轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)及時向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請辦理相關(guān)的變更或者注銷等手續(xù)。

第十九條轉(zhuǎn)讓參與人不得轉(zhuǎn)讓交易單元。未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，轉(zhuǎn)讓參與人不得以出租等方式將設(shè)立的交易單元交予他人使用。

第四章收費

第二十條轉(zhuǎn)讓參與人通過交易單元從事證券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交納交易單元開設(shè)初費、使用費、流速費與流量費等費用。

第二十一條轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)立首個交易單元時，應(yīng)交納人民幣50萬元的交易單元開設(shè)初費。轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)立首個交易單元后，增設(shè)交易單元的，不必再交納交易單元開設(shè)初費。

第二十二條轉(zhuǎn)讓參與人申請使用的每個交易單元(含首個交易單元)按每年人民幣3萬元交納交易單元使用費。

第二十三條轉(zhuǎn)讓參與人申請使用的總流速不超過其享有的免費標(biāo)準(zhǔn)流速之和時，不需交納流速費;申請使用的總流速超出其享有的免費標(biāo)準(zhǔn)流速之和的部分，按每個標(biāo)準(zhǔn)流速每年人民幣5000元交納流速費。

第二十四條轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)當(dāng)按年向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交納流量費。轉(zhuǎn)讓參與人每年流量費總額按下列公式計算：轉(zhuǎn)讓參與人每年流量費總額=(轉(zhuǎn)讓參與人所屬各交易單元的年交易類申報筆數(shù)總和-該轉(zhuǎn)讓參與人享受的年交易類免費申報筆數(shù))×每筆交易類申報收費單價+(轉(zhuǎn)讓參與人所屬各交易單元的年非交易類申報筆數(shù)總和-該轉(zhuǎn)讓參與人享有的年非交易類免費申報筆數(shù))×每筆非交易類申報收費單價。其中：

(一)交易類申報包括買申報、賣申報和撤銷申報;非交易類申報指除交易類申報外的其他申報，包括新股申購申報、轉(zhuǎn)托管申報、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股和回售申報等。

(二)每個交易單元享受的年免費申報筆數(shù)為交易類申報、非交易類申報各5000筆。

(三)每筆交易類申報收費單價為人民幣0.15元，每筆非交易類申報收費單價為人民幣0.01元。

按上述規(guī)則計算的轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)交納的流量費，每年不足人民幣2000元的，按人民幣2000元計。

第五章附則

第二十五條本規(guī)則下列用語的含義：

(一)交易單元，是指轉(zhuǎn)讓參與人向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請設(shè)立的、參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓，并接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司服務(wù)及監(jiān)管的基本業(yè)務(wù)單位。

(二)網(wǎng)關(guān)，是指放置在轉(zhuǎn)讓參與人處、用于連接轉(zhuǎn)讓參與人與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易系統(tǒng)的軟硬件設(shè)施的總稱。

(三)標(biāo)準(zhǔn)流速，是指轉(zhuǎn)讓參與人在單位時間內(nèi)通過網(wǎng)關(guān)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易系統(tǒng)發(fā)送的標(biāo)準(zhǔn)的申報筆數(shù)。

第二十六條本辦法由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責(zé)解釋。

第二十七條本辦法自發(fā)布之日起施行。