新三板法規:全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法(試行)

全國中小企業股份轉讓系統交易單元

管理辦法(試行)

2014年4月28日

第一章總則

第一條為規范全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股份轉讓系統公司)交易單元的管理，維護市場秩序，保障交易安全，根據《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則(試行)》及其他相關規定，制定本辦法。

第二條全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱全國股份轉讓系統)交易單元的管理，適用本辦法。本辦法未作規定的，適用全國股份轉讓系統公司其他規定。

第三條主辦券商和全國股份轉讓系統公司認可的其他機構(以下統稱轉讓參與人)通過交易單元參與全國股份轉讓系統證券轉讓活動的，按照全國股份轉讓系統公司規定行使相關轉讓權利，獲取相關轉讓服務，并接受全國股份轉讓系統公司管理。

全國股份轉讓系統公司認可的其他機構通過設立交易單元參與全國股份轉讓系統證券轉讓活動的，相關規定由全國股份轉讓系統公司另行制定。

第四條轉讓參與人應當遵守本辦法和全國股份轉讓系統公司其他相關規定，制定有關交易單元的內部管理制度，規范相關操作流程，防范業務風險，并承擔所屬交易單元相關證券業務的法律責任。

第二章一般規定

第五條轉讓參與人設立交易單元后，方可參與全國股份轉讓系統的證券轉讓。

轉讓參與人可根據業務需要向全國股份轉讓系統公司申請設立一個或一個以上的交易單元。

第六條轉讓參與人從事證券經紀、證券自營、做市和證券資產管理等業務，應當使用不同的交易單元，但全國股份轉讓系統公司另有規定的除外。

第七條全國股份轉讓系統公司根據轉讓參與人的申請和業務范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或業務權限：

(一)參與不同類別證券品種的轉讓;

(二)參與不同類型的交易申報;

(三)參與特定證券的做市申報;

(四)其他交易或業務權限。

第八條全國股份轉讓系統公司可根據轉讓參與人的風險承受能力、技術系統、內部控制、業務資格變化及遵守全國股份轉讓系統公司規則的情況等，調整或取消相關交易或業務權限。

第九條根據轉讓參與人的申請，全國股份轉讓系統公司可以為其交易單元設置以下使用全國股份轉讓系統公司交易系統資源和獲取交易系統服務的功能：

(一)申報買賣指令及其他業務指令;

(二)獲取實時及盤后交易回報;

(三)獲取證券轉讓即時行情、證券轉讓公開信息等交易信息及相關新聞公告;

(四)獲取交易系統提供的其他服務。

第十條轉讓參與人設立的交易單元通過網關與全國股份轉讓系統公司交易系統連接。

轉讓參與人可通過多個網關進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網關進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他轉讓參與人的網關進行交易申報。

第十一條全國股份轉讓系統公司為轉讓參與人設立的每個交易單元自動配備一個免費標準流速。轉讓參與人可向全國股份轉讓系統公司申請一個以上的標準流速，并可將所擁有的總流速配置到一個或一個以上的網關上。

一個標準流速為每秒10筆，全國股份轉讓系統公司可根據市場需要進行調整。配置到網關上的流速應當為標準流速的整數倍，單個網關最多可配置10個標準流速。

第三章設立、變更與注銷

第十二條轉讓參與人可根據業務需要，向全國股份轉讓系統公司申請設立交易單元。轉讓參與人申請設立交易單元的，應當按照全國股份轉讓系統公司的要求提供相關文件。

全國股份轉讓系統公司自受理之日起5個轉讓日內作出是否同意的決定。

第十三條轉讓參與人購買標準流速或設立網關，應當向全國股份轉讓系統公司提出申請。

全國股份轉讓系統公司自受理之日起2個轉讓日內作出是否同意的決定。

第十四條全國股份轉讓系統公司對第十二條、第十三條所述的申請審核同意的，核定相應的交易單元編碼及所涉業務類型、標準流速數量與網關編碼等。

第十五條轉讓參與人可向全國股份轉讓系統公司申請變更其交易單元業務類型、交易權限與標準流速數量或網關編碼等。

全國股份轉讓系統公司自受理之日起3個轉讓日內作出是否同意的決定。

第十六條轉讓參與人可向全國股份轉讓系統公司申請注銷其交易單元、標準流速或網關。

全國股份轉讓系統公司自受理之日起3個轉讓日內作出是否同意的決定。

第十七條轉讓參與人在辦理網關注銷手續時，應當同時辦理使用該網關的交易單元的變更或注銷手續。

轉讓參與人在辦理全部交易單元注銷手續時，應同時辦理網關的注銷手續。

第十八條因轉讓參與人發生重組、合并、破產、清算等情況涉及交易單元或者網關變動的，轉讓參與人應及時向全國股份轉讓系統公司申請辦理相關的變更或者注銷等手續。

第十九條轉讓參與人不得轉讓交易單元。未經全國股份轉讓系統公司同意，轉讓參與人不得以出租等方式將設立的交易單元交予他人使用。

第四章收費

第二十條轉讓參與人通過交易單元從事證券轉讓業務，應當向全國股份轉讓系統公司交納交易單元開設初費、使用費、流速費與流量費等費用。

第二十一條轉讓參與人設立首個交易單元時，應交納人民幣50萬元的交易單元開設初費。轉讓參與人設立首個交易單元后，增設交易單元的，不必再交納交易單元開設初費。

第二十二條轉讓參與人申請使用的每個交易單元(含首個交易單元)按每年人民幣3萬元交納交易單元使用費。

第二十三條轉讓參與人申請使用的總流速不超過其享有的免費標準流速之和時，不需交納流速費;申請使用的總流速超出其享有的免費標準流速之和的部分，按每個標準流速每年人民幣5000元交納流速費。

第二十四條轉讓參與人應當按年向全國股份轉讓系統公司交納流量費。轉讓參與人每年流量費總額按下列公式計算：轉讓參與人每年流量費總額=(轉讓參與人所屬各交易單元的年交易類申報筆數總和-該轉讓參與人享受的年交易類免費申報筆數)×每筆交易類申報收費單價+(轉讓參與人所屬各交易單元的年非交易類申報筆數總和-該轉讓參與人享有的年非交易類免費申報筆數)×每筆非交易類申報收費單價。其中：

(一)交易類申報包括買申報、賣申報和撤銷申報;非交易類申報指除交易類申報外的其他申報，包括新股申購申報、轉托管申報、可轉債轉股和回售申報等。

(二)每個交易單元享受的年免費申報筆數為交易類申報、非交易類申報各5000筆。

(三)每筆交易類申報收費單價為人民幣0.15元，每筆非交易類申報收費單價為人民幣0.01元。

按上述規則計算的轉讓參與人應交納的流量費，每年不足人民幣2000元的，按人民幣2000元計。

第五章附則

第二十五條本規則下列用語的含義：

(一)交易單元，是指轉讓參與人向全國股份轉讓系統公司申請設立的、參與全國股份轉讓系統證券轉讓，并接受全國股份轉讓系統公司服務及監管的基本業務單位。

(二)網關，是指放置在轉讓參與人處、用于連接轉讓參與人與全國股份轉讓系統公司交易系統的軟硬件設施的總稱。

(三)標準流速，是指轉讓參與人在單位時間內通過網關向全國股份轉讓系統公司交易系統發送的標準的申報筆數。

第二十六條本辦法由全國股份轉讓系統公司負責解釋。

第二十七條本辦法自發布之日起施行。