
新三板的融資功能非常明顯,因此吸引了很多中國小企業掛牌新三板,同時也有越來越多的個人和機構投資者涌入新三板市場,尋找投資機會。新三板股票轉讓、發行審查流程是什么?
新三板股票轉讓
股份公司申請在全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓、股票發行的審查工作流程
根據《非上市公眾公司監督管理辦法》、《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》等規章,股東人數未超過200人股份公司申請到全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱全國股份轉讓系統)掛牌公開轉讓須經全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股份轉讓系統公司)審查同意,中國證監會豁免核準,納入非上市公眾公司統一監管。
按照標準公開、程序透明、行為規范、高效便民的原則,股東人數未超過200人股份公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌公開轉讓、股票發行(包括股份公司申請掛牌同時發行、掛牌公司申請股票發行)的審查工作流程如下:
一、全國股份轉讓系統公司接收材料
全國股份轉讓系統公司設接收申請材料的服務窗口。申請掛牌公開轉讓、股票發行的股份公司(以下簡稱申請人)通過窗口向全國股份轉讓系統公司提交掛牌(或股票發行)申請材料。申請材料應符合《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》、《全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件內容與格式指引(試行)》等有關規定的要求。
全國股份轉讓系統公司對申請材料的齊備性、完整性進行檢查:需要申請人補正申請材料的,按規定提出補正要求;申請材料形式要件齊備,符合條件的,全國股份轉讓系統公司出具接收確認單。
二、全國股份轉讓系統公司審查反饋
(一)反饋
對于審查中需要申請人補充披露、解釋說明或中介機構進一步核查落實的主要問題,審查人員撰寫書面反饋意見,由窗口告知、送達申請人及主辦券商。
(二)落實反饋意見
申請人應當在反饋意見要求的時間內向窗口提交反饋回復意見;如需延期回復,應提交申請,但最長不得超過三十個工作日。
三、全國股份轉讓系統公司出具審查意見
申請材料和回復意見審查完畢后,全國股份轉讓系統公司出具同意或不同意掛牌或股票發行(包括股份公司申請掛牌同時發行、掛牌公司申請股票發行)的審查意見,窗口將審查意見送達申請人及相關單位。
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新三板定向增發規定: 1、新三板交易對投資者有何要求? (1)注冊資本500萬元以上的法人機構或實繳出資500萬元以上的合伙企業; (2)集合信托、銀行理財、券商資管、投資基金等金融資產或產品; (3)自然人投資者本人名下前一交易日日終證...
定向發行制度(一)掛牌的同時可以進行定向發行《業務規則(實行)》4.3.5:申請掛牌公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌的同時定向發行的,應在公開轉讓說明書中披露,該條明確了企業在新三板掛牌的同時可以進行定向融資。允許掛牌企業在掛牌時進行定向...
1、新三板交易對投資者有何要求? (1)注冊資本500萬元以上的法人機構或實繳出資500萬元以上的合伙企業; (2)集合信托、銀行理財、券商資管、投資基金等金融資產或產品; (3)自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元...
新三板定增沒有鎖定期 如果上市公司的控股股東參與了定向增發,或者上市公司向戰略投資者定向發行了股票,那么控股股東與戰略投資者所獲得的股票的鎖定期是36個月。 而新三板定向發行則不設鎖定期,定增股票上市后可直接交易,有效的避免了避免了鎖定風...
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新三板定增規則是什么新三板定增規則:(1)企業可以在掛牌前、掛牌時、掛牌后定向發行融資,發行后再備案;(2)企業符合豁免條件則可進行定向發行,無須審核;(3)新三板定增屬于非公開發行,針對特定投資者;(4)投資者可以與企業協商談判確定發行價...
1、可以改善企業形象。 2、可增加股份流通量。 3、轉板后方便融。 4、轉板后股東的股票更易流通。 5、轉板后股東的股票會大幅升值。 例如在新三板市場上1元的股票,轉板后都是溢價發行和益價開盤,如果在創業板上開盤價是30元,你的股票市就增...
為規范申請掛牌公司、主辦券商在全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱全國股轉系統)辦理股票掛牌業務,根據相關法律法規、《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》等有關規定,制定本指南。 一、股東開戶 除股東存在外資、個人獨資企業等特殊情形外,...