1.期貨基礎知識 , 期貨法律法規

一：期貨基礎知識：

期貨與現貨完全不同，現貨是實實在在可以交易的貨（商品），期貨主要不是貨，而是以某種大宗產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標準化可交易合約。因此，這個標的物可以是某種商品（例如黃金、原油、農產品），也可以是金融工具。

交收期貨的日子可以是一星期之后，一個月之后，三個月之后，甚至一年之后。

買賣期貨的合同或協議叫做期貨合約。

買賣期貨的場所叫做期貨市場。

投資者可以對期貨進行投資或投機。大部分人認為對期貨的不恰當投機行為，例如無貨沽空，可以導致金融市場的動蕩，這是不正確的看法，可以同時做空做多，才是健康正常的交易市場。

由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量和質量標的物的標準化合約。

二：期貨法律法規：

* 1999年06月02日 期貨交易管理暫行條例

* 1999年05月25日 期貨交易管理暫行條例

* 1998年08月01日 國務院關于進一步整頓和規范期貨市場的通知

* 1996年12月25日 國務院辦公廳關于中國證監會對期貨市場違規行為進行行政處罰有關問題的復函

* 1996年09月02日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關于1996年全國證券期貨工作安排意見的通知

* 1996年02月23日 國務院批轉國務院證券委員會、中國證券監督管理委員會關于進一步加強期貨市場監管工作請示的通知

* 1995年07月20日 國務院關于批轉國務院證券委員會1995年證券期貨工作安排意見的通知

* 1994年09月29日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進一步加強期貨市場管理請示的通知

* 1994年05月16日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關于堅決制止期貨市場盲目發展若干意見請示的通知

* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關于停止鋼材、食糖煤炭期貨交易請示的通知

* 1994年04月06日 國務院辦公廳轉發國務院證券委員會關于停止鋼材、食糖、煤炭期貨交易請示的通知

* 1993年11月14日 國務院關于堅決制止期貨市場盲目發展的通知

2.期貨法律法規重要知識點總結有哪些

1、《期貨交易所管理辦法 10日內（和會議有關），3日內（限制結算會員業務范圍） 2、《期貨公司管理辦法》（ 5個工作日內（一般情況），5日內（控股股東、實際控制人股權發生重大變更及事故） 3、《期貨從業人員管理辦法- 10個工作日內 4、《期貨公司董事、監事和高管人員任職資格管理辦法》（ 5個工作日內（一般情況），3個工作日內（采取強制措施或代為履行職責），10個工作日前（撤換首席風險官） 5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》（ 5個工作日內（與期貨公司簽訂變更、終止委托協議），2個工作日內（重大事項） 6、《期貨公司金融結算業務試行辦法 3個工作日內 7、《期貨公司風險監管指標試行辦法》（ 5個工作日內（一般情況），2個工作日（現場檢查），3個工作日（解除限制措施） 8、《期貨從業人員執業行為準則》（）： 10個工作日內 期貨公司申請各種業務資格的條件 金融經紀業務資格： 前2個月風險指標合格，高管近2年內無違法違規行為，公司近2年內無違法違規行為（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規行為。

金融結算業務資格： 已取得金融經紀業務資格，負責人具有2年以上經歷，高管近2年內無違法違規行為，公司近3年內無違法違規行為（股權變更比例超過50%的除外），公司3年內未出現嚴重風險事件（股權變更比例超過50%的除外），控股股東、實際控制人持續經營2個會計年度以上，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規行為。 金融交易結算業務資格： 注冊資本不低于5000萬元，前2個月風險指標合格，前3個會計年度至少1年盈利，每季度末客戶權益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產不低于8億元。

金融全面結算業務資格： 注冊資本不低于1億元，前2個月風險指標合格，前3個會計年度持續盈利，每季度末客戶權益總額不低于3億元，控股股東凈資產不低于10億元，或前3個會計年度至少2年盈利，每季度末客戶權益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產不低于15億元。 首席風險官，獨董，董事長，監事會主席，經理層人員————要通過資質考試認可 首席風險官，法定代表人，經理層，營業部，財務負責人————要具有期貨叢業資格 年度報告簽名確認——————董事，高級管理人員，財務負責人 月度報告簽名確認——————法定代表人，經營管理主要負責人，財務負責人 申請金融期貨結算業務資格需要先取得（金融期貨經紀業務）資格。

取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結算會員）資格。期貨公司金融期貨結算業務資格分為（交易結算業務資格）和（全面結算業務資格） 金融經紀業務資格：前2個月風險指標合格，高管近2年內無違法違規行為，公司近2年內無違法違規行為（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內無違法違規行為。

金融結算業務資格：已取得金融經紀業務資格，前2個月風險指標合格，公司近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或行政處罰、未出現嚴重的期貨交易風險事件、期貨結算風險事件，（股權變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰。 申請金融期貨交易結算業務資格需要先通過金融期貨結算業務資格（限期在6個月之內）后再附加條件為：董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。

注 。

3.期貨法律法規易漏考點有哪些

1、從業機構：期貨公司、非期貨公司結算會員、投資咨詢、中間介紹、規定其他； 2、從業人員：期貨公司專業人員和管理人員；非期貨公司結算會員從事結算業務的專業人員和管理人員；從事投資咨詢的專業人員和管理人員；中間介紹從事期貨經營業務的管理和專業人員； 3、首風被無故解聘，證監會及派出機構可以對相關負責人采取監管措施； 4、下列機構和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托：國家機關和事業單位、證監會、交易所、安全存管、協會及其工作人員、禁入者、沒證明的單位和個人； 5、保證金只能全額存放在保證金賬戶和交易所結算賬戶中； 6、向會員收取的保證金不能 查封、凍結、扣劃、強制執行； 7、國務院制定期貨公司可持續經營規則，對凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模比例，流動資產與流動負債等風管指標做出規定； 8、經紀合同中約定風管的條件、標準、處置措施； 9、客戶（分離資產、權益變動、管理）表、經營業務報表 （凈資本、資產調整值、風險資本準備）計算表、風管指標匯總表 10、擅自設立交易所：擅自設立金融機構罪；未經批準，非法經營證券等：非法經營罪；1 1、全面結算會員調整非結算會員的結算準備金標準，應當日結算前報告交易所、安全存管。

4.期貨從業資格考試法律法規知識點有哪些

第一條 為維護金融期貨市場平穩、規范和健康運行，督促期貨公司會員單位（以下簡稱會員單位）嚴格執行金融期貨投資者適當性制度，切實保護投資者合法權益，根據《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》，以及《中國期貨業協會章程》的規定，制定本規則。

第二條 會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的核心原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。 第三條 會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

第四條 會員單位在開戶時，應當向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者的金融期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力。不得協助投資者采取虛假申報等手段規避投資者適當性標準要求。

第五條 會員單位應當完善期貨經紀業務管理，加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守與金融期貨交易相關的法律、法規、部門規章及中國金融期貨交易所業務規則，持續開展投資者風險教育。 第六條 會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。

5.期貨基礎知識和期貨法律法規哪個好考點

1. 期貨基礎知識要難一點，因為那個期貨法律法規屬于純記憶的東西。

2. 期貨基礎知識考點如下： 第一章 期貨市場概述 第一節 期貨市場的形成和發展主要掌握：期貨市場的形成；期貨市場相關范疇；期貨市場的發展。 第二節 期貨交易的特征主要掌握：期貨交易的基本特征；期貨交易與現貨交易的區別；期貨交易與遠期現貨交易的區別；期貨交易與證券交易的區別。

第三節 期貨市場的功能與作用主要掌握：期貨市場的功能；規避風險功能及其機理；價格發現功能及其機理；期貨市場的作用。 第四節 中外期貨市場概況主要掌握：外國期貨市場；國內期貨市場。

第二章 期貨市場的構成 第一節 期貨交易所主要掌握：期貨交易所的性質與職能；會員制與公司制；我國期貨交易所概況、組織形式與會員管理。 第二節 期貨結算機構主要掌握：期貨結算機構的性質與職能、組織形式；期貨結算制度；我國期貨結算機構與期貨結算制度。

第三節 期貨中介與服務機構主要掌握：期貨公司的職能、公司類型、機構設置；我國期貨公司機構設置、法人治理結構與風險控制體系；介紹經紀商、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等其他期貨中介與服務機構的作用。 第四節 期貨交易者主要掌握：期貨交易者的分類；國際期貨市場的主要機構投資者。

第三章 期貨交易制度與合約 第一節 期貨合約主要掌握：期貨合約的概念；期貨合約標的選擇；期貨合約的主要條款及設計依據。 第二節 期貨市場基本制度主要掌握： 保證金制度 ； 當日無負債結算制度 ； 漲跌停板制度 ； 持倉限額及大戶報告制度；強行平倉制度；信息披露制度。

第三節 期貨交易流程主要掌握： 交易流程；開戶流程；交易指令的內容；常用交易指令；指令下達方式；競價方式；結算的概念與程序； 結算公式與應用 ；交割的概念及作用；實物交割方式與交割結算價的確定；實物交割的流程；標準倉單的概念及形式；現金交割。 第四章 套期保值 第一節 套期保值概述主要掌握：套期保值定義；套期保值的實現條件；套期保值者的定義；套期保值者的特點；套期保值的種類。

第二節 套期保值的應用主要掌握：賣出套期保值的應用情形及操作；買入套期保值的應用情形及操作。 第三節 基差與套期保值效果主要掌握：完全套期保值與不完全套期保值的含義；基差的概念；影響基差的因素；基差與正反向市場的關系；基差的變動；基差變動與套期保值效果的關系；套期保值有效性的衡量。

第四節 套期保值操作的擴展及注意事項主要掌握：套期保值操作的擴展；期轉現；期現套利；基差交易；企業開展套期保值業務的注意事項。 第五章 期貨投機與套利交易 第一節 期貨投機交易主要掌握：期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區別；期貨投機者類型；期貨投機的作用和操作方法。

第二節 期貨套利概述主要掌握：期貨套利的概念和分類；期貨套利與投機區別；期貨套利的作用。 第三節 期貨套利交易策略主要掌握：期貨價差的定義；價差的變化；價差套利的盈虧計算；套利交易指令；各種價差套利的操作及分析方法；期貨套利操作的注意要點；程序化交易的概念；程序化交易系統的形式與設計。

第六章 期貨價格分析 第一節 期貨行情解讀主要掌握：期貨行情表解讀；K線圖、竹線圖、分時圖等 期貨行情圖解讀。 第二節 期貨價格的基本分析主要掌握：基本分析的含義及其特點；需求分析；供給分析；影響供求的其他因素；供求與均衡價格之間的關系。

第三節 期貨價格的技術分析主要掌握：技術分析的含義； 基本分析與技術分析比較； 趨勢分析、形態分析、主要指標分析；成交量和持倉量、期貨價格之間的關系；波浪理論。 第七章 外匯期貨 第一節 外匯與外匯期貨概述主要掌握：外匯的概念；匯率及其標價方法；外匯風險的分類；外匯期貨的概念；外匯期貨產生和發展的歷程；外匯期貨交易與遠期外匯交易；外匯保證金交易的區別與聯系；芝加哥商業交易所主要外匯期貨合約。

第二節 影響匯率的因素主要掌握：基本經濟因素；宏觀經濟政策因素；中央銀行干預、政治因素、外匯儲備等影響匯率走勢的各種因素。 第三節 外匯期貨交易主要掌握外匯期貨套期保值；投機和套利的種類及其運用方法。

第八章 利率期貨 第一節 利率期貨概述主要掌握：利率期貨概念、標的及種類；利率期貨的產生和發展；利率期貨價格波動影響因素；國際期貨市場主要利率期貨合約。 第二節 利率期貨的報價與交割主要掌握：美國市場短期利率期貨報價方式；美國市場中長期利率期貨的報價與交割。

第三節 利率期貨交易主要掌握：利率期貨套期保值交易策略及應用；利率期貨投機與套利交易。 第九章 股指期貨和股票期貨 第一節 股票指數與股指期貨主要掌握： 股票指數的概念；主要股票指數； 股票市場風險；股指期貨；股指期貨與股票交易的區別。

第二節 滬深300股指期貨的基本制度規則主要掌握： 滬深300股指期貨合約條款內容；滬深300股票指數的編制；滬深300股指期貨交易規則；股指期貨投資者適當性制度。 第三節 股指期貨套期保值交易主要掌握：單個股票的β系數和股票組合的β系數；最佳套期保值比率； 股指期貨套期保值。

6.期貨考試法律法規筆記：中外期貨市場概況如何

一、國際期貨市場 （一）總體運行態勢 歐美國家和地區的交易量出現顯著下滑，巴西、俄羅斯、印度和中國“金磚四國”為代表的新興市場國家的交易量上升勢頭顯著。

（二）美國期貨市場：美國交易品種最多、市場規模最大 1、CBOT：最早的農產品和利率期貨交易所，現有農產品、金融、金屬的期貨、期權 2、CME：主要的畜產品期貨交易中心、最早的外匯期貨、標普500股指期貨和期權所在地 3、NYMEX：能源和黃金期貨交易所 4、KCBT：最主要的硬紅冬小麥交易所之一、率先上市股指期貨轉載自：考試大 - [Examda。 Com] （三）、英國期貨交易市場 1、LME：銅、鋁、鉛、鋅、鎳、銀的期貨期權，LMEX指數期貨、期權 2、LIFFE：世界最大的金融期貨交易所之一，先后與多家交易所合并，2002年與EURONEXT合并，歐元利率期貨成交量最大 3、倫敦國際石油交易所：為ICE的全資子公司，歐洲最大的能源期貨市場。

（四）歐元區期貨市場 1、歐洲交易所（EUREX）：德國DBT與瑞士SOFFEX合并來源：考試大的美女編輯們 2、歐洲聯合交易所（EURONEXT）： （五）亞洲國家期貨市場 1、日本：東京工業品交易所（TPCOM），日本第一大商品交易所；東京谷物交易所 2、韓國：5月韓國股票交易所（KSE）推出KOSPI股指期貨年推出相應期權；韓國交易所（KRX）系由KSE、KOFEX和KOSDAQ合并，是全球成交量最大的衍生品交易所。 3、新加坡國際金融期貨交易所（SIMEX）www。

Examda。CoM考試就上考試大 國內期貨市場 （一）建立期貨市場的背景 （二）起步探索階段（ 1、月鄭州糧食批發市場成立；1991年6月深圳有色金屬交易所成立。

2、，廣東萬通期貨經紀公司成立，同年底，中國國際期貨經紀公司成立。1993年底，全國的期貨經紀機構已達近千家。

（三）治理整頓階段 。