1.控股股東的法律法規(guī)

上海證券交易所上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引 總則1.1 為進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為，切實(shí)保護(hù)上市公司和其他股東的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《股票上市規(guī)則》）等規(guī)定，制定本指引。

1.2 上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所）上市公司的控股股東、實(shí)際控制人適用本指引。本所鼓勵(lì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人依據(jù)本指引結(jié)合自身實(shí)際情況，進(jìn)一步建立和完善相關(guān)行為規(guī)范制度。

1.3 控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守證券市場(chǎng)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，規(guī)范自身公司治理和信息披露程序，勤勉盡責(zé)，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，提高上市公司質(zhì)量。1.4 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)以誠(chéng)實(shí)守信為原則，依照法律法規(guī)以及上市公司章程的規(guī)定行使權(quán)利，嚴(yán)格履行其做出的公開(kāi)聲明和各項(xiàng)承諾。

1.5 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)善意使用其控制權(quán)，在追求自身利益的同時(shí)，謀求公司和其他股東利益的共同發(fā)展。控股股東不得濫用其控制權(quán)通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的利益。

控股股東、實(shí)際控制人與上市公司公司治理2.1 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，明確與上市公司在重大事項(xiàng)方面的決策程序、保證上市公司獨(dú)立性的具體措施以及相關(guān)人員在從事與證券市場(chǎng)、上市公司相關(guān)工作中的職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任追究機(jī)制。2.2 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保障上市公司資產(chǎn)完整，不得侵害上市公司對(duì)法人財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。

2.2.1 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照合同約定對(duì)投入或轉(zhuǎn)讓給上市公司的資產(chǎn)及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)。2.2.2 控股股東、實(shí)際控制人不得通過(guò)以下方式影響上市公司資產(chǎn)完整：（一）與上市公司共用主要機(jī)器設(shè)備、產(chǎn)房、商標(biāo)、專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù)等；（二）無(wú)償或以明顯不公平的條件占用、支配、處分上市公司的資產(chǎn)。

2.3 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司人員獨(dú)立，不得通過(guò)以下方式影響上市公司人員獨(dú)立：（一）通過(guò)行使投票權(quán)以外的方式影響上市公司人事任免；（二）任命上市公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會(huì)秘書(shū)在本公司或其控制的企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)；（三）通過(guò)行使投票權(quán)以外的方式限制上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在上市公司任職的人員履行職責(zé)；（四）向上市公司高級(jí)管理人員支付薪金或其他報(bào)酬；（五）要求上市公司人員為其無(wú)償提供服務(wù)；（六）指使上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他在上市公司任職的人員作出損害上市公司利益的決策或者行為。2.4 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立。

2.4.1 控股股東、實(shí)際控制人不得通過(guò)以下方式影響上市公司財(cái)務(wù)獨(dú)立：（一）與上市公司共用銀行賬戶(hù)或者借用上市公司銀行賬戶(hù)；（二）通過(guò)借款、違規(guī)擔(dān)保等方式占用上市公司資金；（三）通過(guò)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)或者其他管理軟件，對(duì)上市公司的財(cái)務(wù)核算、資金調(diào)動(dòng)進(jìn)行控制；（四）要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用或其他支出。2.4.2控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)其下屬財(cái)務(wù)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“財(cái)務(wù)公司”）為上市公司提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，督促財(cái)務(wù)公司以及相關(guān)各方配合上市公司履行關(guān)聯(lián)交易的決策程序和信息披露義務(wù)，監(jiān)督財(cái)務(wù)公司規(guī)范運(yùn)作，保證上市公司存儲(chǔ)在財(cái)務(wù)公司資金的安全，不得利用支配地位強(qiáng)制上市公司接受財(cái)務(wù)公司的服務(wù)。

2.4.3 上市公司在財(cái)務(wù)公司的存款利率原則上應(yīng)不低于同期商業(yè)銀行存款利率和控股股東、實(shí)際控制人下屬上市公司以外其他機(jī)構(gòu)在財(cái)務(wù)公司的存款利率。2.4.4 上市公司在財(cái)務(wù)公司的貸款利率原則上應(yīng)不高于同期商業(yè)銀行貸款利率和控股股東、實(shí)際控制人下屬上市公司以外其他機(jī)構(gòu)在財(cái)務(wù)公司的貸款利率。

2.4.5 財(cái)務(wù)公司向上市公司提供其他金融服務(wù)收取的費(fèi)用原則上應(yīng)不高于同期商業(yè)銀行提供同類(lèi)金融服務(wù)所收取的費(fèi)用和財(cái)務(wù)公司向控股股東、實(shí)際控制人下屬上市公司以外其他機(jī)構(gòu)提供同類(lèi)金融服務(wù)所收取的費(fèi)用。2.4.6 上市公司與財(cái)務(wù)公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)以存款每日余額的最高限額、貸款所涉利息的年度總額或其他金融服務(wù)費(fèi)用的年度總額三項(xiàng)指標(biāo)，履行《股票上市規(guī)則》規(guī)定的內(nèi)部決策程序和信息披露義務(wù)。

2.5 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立。2.5.1 控股股東、實(shí)際控制人不得與上市公司共用機(jī)構(gòu)和人員。

2.5.2 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門(mén)或其他機(jī)構(gòu)及其人員的獨(dú)立運(yùn)作，不干預(yù)上市公司機(jī)構(gòu)的設(shè)立、調(diào)整或者取消，不得通過(guò)行使投票權(quán)以外的方式對(duì)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他機(jī)構(gòu)及其人員行使職權(quán)進(jìn)行限制或施加其他不正當(dāng)影響。2.6 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立。

2.6.1 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)支持并配合上市公司建立獨(dú)立的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式，不得與上市公司在業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶(hù)對(duì)象、產(chǎn)品可替代性等方面產(chǎn)生直接或者間接的競(jìng)爭(zhēng)。2.6.2 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)上市公司在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部管理、。

2.國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定及其原則有哪些

在國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，除了一般股權(quán)轉(zhuǎn)讓須遵守的依法、公開(kāi)、公平、公正、平等互利、等價(jià)有償?shù)仍瓌t外，還有兩個(gè)重要原則：一是有條件轉(zhuǎn)讓原則。

鑒于國(guó)有股權(quán)的社會(huì)性目的，在進(jìn)行國(guó)有股權(quán)的轉(zhuǎn)讓時(shí)必須進(jìn)行可行性研究、設(shè)置合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)、進(jìn)行嚴(yán)格的資產(chǎn)評(píng)估和審計(jì)；尤其是要防止把不需要或不具備轉(zhuǎn)讓條件的國(guó)有股權(quán)硬性轉(zhuǎn)讓。對(duì)于采取將國(guó)有股權(quán)上市轉(zhuǎn)讓的方式的，根據(jù)我國(guó)目前的現(xiàn)狀，國(guó)家首先應(yīng)對(duì)現(xiàn)有上市公司國(guó)有股狀況進(jìn)行全面的分析和計(jì)算，在此基礎(chǔ)上才能確定哪些行業(yè)、哪些公司的股權(quán)需轉(zhuǎn)讓上市，轉(zhuǎn)讓數(shù)量多大，這才有可能制定出具體的政策，分期、分批組織轉(zhuǎn)讓和上市。

因?yàn)椴徽撌悄囊粋€(gè)國(guó)家，國(guó)有股權(quán)的上市轉(zhuǎn)讓均有其特定范圍，即只能是將一部分國(guó)有股權(quán)通過(guò)上市轉(zhuǎn)讓而轉(zhuǎn)給非國(guó)有股東，而宜于國(guó)家繼續(xù)持股的股權(quán)則可以根據(jù)具體情況決定是否在國(guó)有單位之間流動(dòng)。這顯然是一項(xiàng)大工程。

二是轉(zhuǎn)讓國(guó)有股權(quán)應(yīng)以調(diào)整投資結(jié)構(gòu)、促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)的優(yōu)化配置為主要目的的原則。在國(guó)有企業(yè)分布太廣、太散時(shí)，政府辦了許多并非必須由它辦的事情。

與此同時(shí)，有一些事情政府必須辦但卻因資金缺乏無(wú)力去辦。國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的結(jié)果是將國(guó)有股權(quán)從國(guó)家手中轉(zhuǎn)讓到另一個(gè)所有者手中。

所以，在進(jìn)行國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)必需考慮國(guó)有股權(quán)的設(shè)置目的。對(duì)于這一原則，我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)的規(guī)定已有體現(xiàn)。

國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定1、國(guó)有股權(quán)概念。根據(jù)1994年11月3日國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局、國(guó)家體改委發(fā)布的《股份有限責(zé)任公司國(guó)有股權(quán)管理暫行辦法》（有限責(zé)任公司參照適用此規(guī)定），有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)向股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，為國(guó)家股，在股份公司股權(quán)登記上記名為該機(jī)構(gòu)或部門(mén)持有的股份；具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，為國(guó)有法人股，在股份公司股權(quán)登記上記名為該國(guó)有企業(yè)或事業(yè)及其他單位持有的股份。

國(guó)家股和國(guó)有法人股統(tǒng)稱(chēng)為國(guó)有股權(quán)。2、國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的要求。

根據(jù)《股份有限責(zé)任公司國(guó)有股權(quán)管理暫行辦法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》及國(guó)資委、財(cái)政部頒布并于2004年2月1日實(shí)施的《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》，有限責(zé)任公司國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合以下要求：符合法律、行政法規(guī)和政策，有利國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，可促進(jìn)國(guó)有資本優(yōu)化配置；交易股權(quán)權(quán)屬清楚；在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)進(jìn)行；采取拍賣(mài)、招投標(biāo)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或法律、行政法規(guī)規(guī)定其他方式；國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或投資主體已經(jīng)同意（全部國(guó)有股轉(zhuǎn)讓或部分轉(zhuǎn)讓股權(quán)使國(guó)家不再控股的，已經(jīng)取得同級(jí)政府批準(zhǔn)）。3、國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓程序。

①內(nèi)部審議。企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)做好可行性研究，按照內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，并形成書(shū)面決議。

國(guó)有獨(dú)資公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)由董事會(huì)審議；沒(méi)有設(shè)立董事會(huì)的，由總經(jīng)理辦公會(huì)議審議。涉及職工合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工代表大會(huì)的意見(jiàn)，對(duì)職工安置等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)討論通過(guò)。

②出資人審批。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定所出資企業(yè)的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

其中，轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有股權(quán)致使國(guó)家不再擁有控股地位的，應(yīng)當(dāng)報(bào)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)。所出資企業(yè)決定其子企業(yè)的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)匾悠髽I(yè)的重大國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)同級(jí)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)簽財(cái)政部門(mén)后批準(zhǔn)。

其中涉及政府社會(huì)公共管理審批事項(xiàng)的，需預(yù)先報(bào)經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)審批。③清產(chǎn)核資與審計(jì)。

企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)經(jīng)批準(zhǔn)或者決定后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)組織目標(biāo)公司按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)展清產(chǎn)核資，根據(jù)清產(chǎn)核資結(jié)果編制資產(chǎn)負(fù)債表和資產(chǎn)移交清冊(cè)，并委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所實(shí)施全面審計(jì)。④資產(chǎn)評(píng)估。

在清產(chǎn)核資和審計(jì)的基礎(chǔ)上，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)委托資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。評(píng)估報(bào)告經(jīng)核準(zhǔn)或者備案后，作為確定企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的參考依據(jù)。

在產(chǎn)權(quán)交易過(guò)程中，當(dāng)交易價(jià)格低于評(píng)估結(jié)果的90%時(shí)，應(yīng)當(dāng)暫停交易，在獲得相關(guān)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)同意后方可繼續(xù)進(jìn)行。⑤信息披露、征集受讓方。

轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)將股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)刊登在省級(jí)以上公開(kāi)發(fā)行的經(jīng)濟(jì)或者金融類(lèi)報(bào)刊和產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站上，公開(kāi)披露有關(guān)企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告期為20個(gè)工作日。

⑥簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議。a、協(xié)議方式：經(jīng)公開(kāi)征集只產(chǎn)生一個(gè)受讓方或者按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式。

對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對(duì)受讓方有特殊要求的，企業(yè)實(shí)施資產(chǎn)重組中將企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給所屬控股企業(yè)的國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?jīng)省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，也可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。b、拍賣(mài)/招標(biāo)方式：經(jīng)公開(kāi)征集產(chǎn)生兩個(gè)以上受讓方時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)商，根據(jù)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的具體情況采取拍賣(mài)或者招投標(biāo)方式組織實(shí)施股權(quán)交易。

企業(yè)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓成交后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)當(dāng)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，并應(yīng)當(dāng)取得產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證。⑦履行轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

受讓方原則上應(yīng)當(dāng)一次付清股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。

3.國(guó)家對(duì)投資管理公司有什么規(guī)定

（這是深圳市的投資管理公司的規(guī)定，你可以做一下參考）投資管理規(guī)定 （2009年）第一章 總 則第一條 目的與依據(jù)為規(guī)范公司投資行為，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和民主化，保障投資資產(chǎn)安全及有效增值，維護(hù)股東合法權(quán)益，按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、深圳市國(guó)資委《深圳市屬?lài)?guó)有企業(yè)投資管理暫行規(guī)定》、公司《章程》及相關(guān)制度，制定本規(guī)定。

第二條 適用范圍本規(guī)定適用于深圳市長(zhǎng)城投資控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“控股公司”）和控股子公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“直屬企業(yè)”）的投資行為。第三條 投資定義本規(guī)定所稱(chēng)“投資”是指控股公司或直屬企業(yè)以現(xiàn)金、實(shí)物、有價(jià)證券或無(wú)形資產(chǎn)等公司資產(chǎn)實(shí)施的對(duì)外投資行為，包括：（1）土地儲(chǔ)備、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等房地產(chǎn)項(xiàng)目投資；（2）設(shè)立直屬企業(yè)、收購(gòu)兼并、合作出資、對(duì)所出資企業(yè)追加投入等股權(quán)投資；（3）基本建設(shè)、技術(shù)改造等固定資產(chǎn)投資；（4）其他符合法律、法規(guī)及公司制度所規(guī)定的以公司資產(chǎn)實(shí)施的對(duì)外投資。

第四條 高風(fēng)險(xiǎn)投資限制控股公司及直屬企業(yè)原則上不得進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)的投資行為，包括但不限于進(jìn)行任何形式的炒作性證券投資、理財(cái)產(chǎn)品投資、利率匯率產(chǎn)品遠(yuǎn)期和掉期交易、期貨期權(quán)交易等投資行為。進(jìn)行上述高風(fēng)險(xiǎn)投資行為應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、控股公司《章程》和相關(guān)制度，并由控股公司股東大會(huì)審議通過(guò)。

第五條 投資主體與管理權(quán)限控股公司和直屬企業(yè)的投資項(xiàng)目由控股公司的投資主管部門(mén)實(shí)施全程監(jiān)督管理，主要包括投資項(xiàng)目的初選、立項(xiàng)、可行性研究、審批、實(shí)施監(jiān)督與后評(píng)價(jià)等。第六條 投資主管部門(mén)控股公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)股權(quán)投資和固定資產(chǎn)投資管理，投資策劃部負(fù)責(zé)房地產(chǎn)項(xiàng)目投資2管理；風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)管理和審計(jì)，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的日常財(cái)務(wù)管理。

第七條 投資管理原則控股公司和直屬企業(yè)對(duì)于投資行為應(yīng)遵循以下管理原則：（1）遵循性原則，遵守國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司制度；（2）執(zhí)行性原則，符合國(guó)家及地方產(chǎn)業(yè)政策、公司戰(zhàn)略規(guī)劃；（3）風(fēng)險(xiǎn)性原則，存在重大不確定性因素的項(xiàng)目原則上不得投資；（4）審慎性原則，對(duì)于不確定的不利因素作為否定因素加以判斷；（5）經(jīng)濟(jì)性原則，合理配置資源，促進(jìn)優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好效益。第八條 投資決策原則對(duì)投資項(xiàng)目的決策權(quán)限劃分、決策程序須嚴(yán)格依據(jù)控股公司《章程》及《總經(jīng)理工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

投資項(xiàng)目適用于市國(guó)資委《深圳市屬?lài)?guó)有企業(yè)投資管理暫行規(guī)定》，且未達(dá)到股東大會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，須按控股公司《章程》規(guī)定，由控股公司董事會(huì)會(huì)議三分之二以上董事審議同意，再按國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。投資項(xiàng)目適用于市國(guó)資委《深圳市屬?lài)?guó)有企業(yè)投資管理暫行規(guī)定》，且未達(dá)到董事會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，須按控股公司《總經(jīng)理工作細(xì)則》規(guī)定，經(jīng)控股公司領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議決策，再按國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。

第二章 投資項(xiàng)目前期管理第九條 投資項(xiàng)目初選控股公司和直屬企業(yè)的投資項(xiàng)目由投資主管部門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目初選，直屬企業(yè)予以協(xié)助；直屬企業(yè)年度預(yù)算內(nèi)的小額固定資產(chǎn)投資由該企業(yè)自行初選。投資主管部門(mén)和直屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資管理原則，積極為公司尋求投資機(jī)會(huì)，合理初選，促進(jìn)公司發(fā)展。

第十條 投資項(xiàng)目立項(xiàng)對(duì)于初選后的擬投資項(xiàng)目，投資主管部門(mén)應(yīng)提交項(xiàng)目建議書(shū)或預(yù)可行性研究報(bào)告等材料向控股公司申請(qǐng)立項(xiàng)，由領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議審核批準(zhǔn)立項(xiàng)。第十一條 可行性研究要求在投資項(xiàng)目立項(xiàng)后，應(yīng)進(jìn)行全面、充分、嚴(yán)密的可行性研究論證，并編制可行性研究報(bào)告。

第十二條 可行性研究責(zé)任主體3控股公司投資項(xiàng)目由投資主管部門(mén)負(fù)責(zé)進(jìn)行可行性研究論證；涉及直屬企業(yè)的，直屬企業(yè)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。直屬企業(yè)投資項(xiàng)目視情況由直屬企業(yè)協(xié)助投資主管部門(mén)或者在投資主管部門(mén)指導(dǎo)下進(jìn)行可行性研究論證。

第十三條 可行性研究?jī)?nèi)容可行性研究應(yīng)當(dāng)以投資項(xiàng)目實(shí)施的必要性、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)可行性為基本內(nèi)容，主要針對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行分析論證：（一）投資的外部環(huán)境分析；（二）市場(chǎng)狀況分析；（三）投資回報(bào)率；（四）投資回收期；（五）投資流動(dòng)性；（六）投資的預(yù)期成本；（七）投資項(xiàng)目的資金來(lái)源；（八）稅收優(yōu)惠條件；（九）投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等）；（十）對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)的控制能力。第三章 投資項(xiàng)目決策管理第十四條 投資項(xiàng)目決策管理方式控股公司根據(jù)《章程》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》中關(guān)于股東大會(huì)、董事會(huì)和領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)的投資決策權(quán)限，對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)行逐級(jí)審批，并依法進(jìn)行信息披露。

控股公司根據(jù)《深圳市屬?lài)?guó)有企業(yè)投資管理暫行規(guī)定》，對(duì)于應(yīng)當(dāng)經(jīng)市國(guó)資委核準(zhǔn)、審批或備案的投資項(xiàng)目，另行完成相關(guān)程序。第十五條 控股公司對(duì)直屬企業(yè)投資項(xiàng)目的審批直屬企業(yè)除在年度預(yù)算內(nèi)的小額固定資產(chǎn)投資外，所進(jìn)行的房地產(chǎn)項(xiàng)目投資、股權(quán)投資、大額固定資產(chǎn)投資和其他投資須上報(bào)控股公司審批。

控股公司對(duì)直屬企業(yè)投資項(xiàng)目履行如下審批程序：投資主管部門(mén)收到直屬企業(yè)報(bào)送的全部資料后，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織投資主管部門(mén)和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行初審，并在十五個(gè)。

4.國(guó)家有哪些法律法規(guī)要求

我國(guó)的法律法規(guī)的種類(lèi)，根據(jù)憲法和有關(guān)法律的規(guī)定，我國(guó)法律的主要形式有：

1、憲法：憲法是我國(guó)的根本大法，是國(guó)家的總章程，在我國(guó)的法律體系中具有最高的法律地位和法律效力，是我國(guó)最主要的法律淵源。

2、法律：按照法律制定的機(jī)關(guān)及調(diào)整的對(duì)象和范圍不同，法律可分為基本法律和一般法律。

基本法津是由全國(guó)人民代表大會(huì)制定和修改的、規(guī)定和調(diào)整國(guó)家和社會(huì)生活中某一方面帶有基本性和全面性的社會(huì)關(guān)系的法律，如《刑法》、《民法通則》、《刑事訴訟法》、《民事訴訟法》和《行政訴訟法》等。

3、行政法規(guī)：行政法規(guī)是最高國(guó)家行政機(jī)關(guān)國(guó)務(wù)院制定的有關(guān)國(guó)家行政管理方面的規(guī)范性文件。其地位和效力低于憲法和法律。

4、地方性法規(guī)：地方性法規(guī)是指省、自治區(qū)、直轄市以及省、自治區(qū)人民政府所在地的市和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民代表大會(huì)及其常委會(huì)，在其法定權(quán)限內(nèi)制定的法律規(guī)范性文件。地方性法規(guī)具有地方性，只在本轄區(qū)內(nèi)有效，其地位和效力低于憲法、法律和行政法規(guī)，不得與憲法、法律和行政法規(guī)相抵觸。

5、自治條例和單行條例：自治條例和單行條例是民族自治地方的人民代表大會(huì)代表大會(huì)依照法定的自治權(quán)，在其職權(quán)范圍內(nèi)制定的帶有民族區(qū)域自治特點(diǎn)的法律規(guī)范性文件。

6、行政規(guī)章：行政規(guī)章是指國(guó)務(wù)院各部、委和省、自治區(qū)、直轄市以及省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的較大的市的人民政府為了管理國(guó)家行政事務(wù)所制定的法律規(guī)范性文件。行政規(guī)章的效力低于前面五種法的形式，但同樣是我國(guó)法的淵源之一。

7、特別行政區(qū)的法：香港、澳門(mén)特別行政區(qū)實(shí)施的法律包括與基本法不相抵觸的原有法律，是我國(guó)法的一部分，是我國(guó)法的一種特殊形式。

8、國(guó)際條約：國(guó)際條約是兩個(gè)或者兩個(gè)以上國(guó)家之間規(guī)定相互這間權(quán)利和義務(wù)的各種協(xié)定。是我國(guó)法的一種形式，對(duì)所有國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織和公民都具有法律效力。

5.一個(gè)企業(yè),可以完全由創(chuàng)始者一個(gè)人控股嗎

如果是一人獨(dú)資企業(yè)就可以由一人控股，不用設(shè)立股東會(huì)，但是如果是股份有限公司則需要兩人以上的股東設(shè)立公司。

根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定：

第六十條 一人公司的章程

一人有限責(zé)任公司章程由股東制定。

第六十一條 一人公司的股東決議

一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)。股東作出本法第三十七條第一款所列決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，并由股東簽名后置備于公司。

第七十八條 發(fā)起人的限制

設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

擴(kuò)展資料：

《公司法》關(guān)于股東權(quán)利的規(guī)定：

第三十三條 股東查閱、復(fù)制權(quán)

股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。 股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的，應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的。

公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的，股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

第三十四條 分紅權(quán)與優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利；公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。

第三十五條 不得抽逃出資

公司成立后，股東不得抽逃出資。

第三十六條 股東會(huì)的組成及地位

有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

6.咨詢(xún)：成立控股公司的條件,以及相關(guān)法律條文的出處以及內(nèi)容

新修訂的《公司法》自2006年1月1日起施行。

目 錄

第一章 總 則

第二章 有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)

第一節(jié) 設(shè) 立

第二節(jié) 組織機(jī)構(gòu)

第三節(jié) 一人有限責(zé)任公司的特別規(guī)定

第四節(jié) 國(guó)有獨(dú)資公司的特別規(guī)定

第三章 有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓

第四章 股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)

第一節(jié) 設(shè) 立

第二節(jié) 股東大會(huì)

第三節(jié) 董事會(huì)、經(jīng)理

第四節(jié) 監(jiān)事會(huì)

第五節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定

第五章 股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓

第一節(jié) 股份發(fā)行

第二節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓

第六章 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格和義務(wù)

第七章 公司債券

第八章 公司財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)

第九章 公司合并、分立、增資、減資

第十章 公司解散和清算

第十一章 外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)

第十二章 法律責(zé)任

第十三章 附 則

7.現(xiàn)在有關(guān)于中國(guó)股市相關(guān)的法律條例一共有哪些,分別是什么

證券法、公司法、股票發(fā)行與交易暫行條例、深圳、上海證券交易所股票上市規(guī)則、上市公司收購(gòu)管理辦法、上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法、上市公司治理準(zhǔn)則

此外還有，

上市公司章程指引

上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)

首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法

證監(jiān)會(huì)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票審核工作的指導(dǎo)意見(jiàn)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票審核工作的指導(dǎo)意見(jiàn)

公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)——招股說(shuō)明書(shū)

公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件

公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第1-6號(hào)

公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)、第12號(hào)

股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄第1-3號(hào)、第5-8號(hào)、第10-13號(hào)、第15號(hào)

可見(jiàn)其層級(jí)差別也比較大，既有法律、行政法規(guī)、規(guī)章，也有證監(jiān)會(huì)的部門(mén)規(guī)定，證券交易所制定的規(guī)則，還有證監(jiān)會(huì)的臨時(shí)通知，如果法律層級(jí)僅僅包括法律和法規(guī)，甚至包括規(guī)章，這些法律遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能規(guī)范公司上市、增發(fā)等的操作，因此，還需要及時(shí)關(guān)注證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的證監(jiān)會(huì)令、公告等最新的信息