哪些人屬于內(nèi)幕信息的知情人員

內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其會(huì)員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。具體包括：

1、發(fā)行股票或者公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理及有關(guān)的高級(jí)管理人員;

2、持有公司百分之五以上股份的股東;

3、發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員;

4、由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)證券交易信息的人員;

5、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定的職責(zé)對(duì)證券交易進(jìn)行管理的其他人員;

6、由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。

其中第7項(xiàng)“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人”可以擴(kuò)充理解為：證監(jiān)會(huì)《內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引》(以下簡(jiǎn)稱“《指引》”)第6條規(guī)定的下列人員：

(1)發(fā)行人、上市公司;

(2)發(fā)行人上市公司的控股股東、實(shí)際控制人控制的其他公司及其董事、監(jiān)視、高級(jí)管理人員;

(3)上市公司并購重組參與方及其有關(guān)人員;

(4)因履行工作職責(zé)獲取內(nèi)幕信息的人。

(5)《證券法》第74條第1項(xiàng)到第6項(xiàng)規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人中自然人的配偶。

什么是內(nèi)幕信息

根據(jù)《證券法》第69條之規(guī)定，所謂內(nèi)幕信息，是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)談公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。下列各項(xiàng)信息皆屬內(nèi)幕信息：

1、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;

2、公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定;

3、公司訂立重要合同，而該合同可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;

4、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;

5、公司發(fā)生重大虧損或者過受超過凈資產(chǎn)百分之十以上的重大損失;

6、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;

7、公司的董事長(zhǎng)，三分之一以上的董事，或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);

8、持有公司百分之五以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化;

9、公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;

10、涉及公司的重大訴訟，法院依法撤銷股東大會(huì)、董事會(huì)決議;

11、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng);

l2、公司分配股利或者增資的計(jì)劃;

13、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

14、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

15、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;

16、公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

17、上市公司收購的有關(guān)方案;

18、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

內(nèi)幕消息不包括運(yùn)用公開的信息和資料，對(duì)證券市場(chǎng)作出的預(yù)測(cè)和分析。

如何理解內(nèi)幕信息

內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。主要從以下兩個(gè)方面來理解：

(1)內(nèi)幕信息涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。這些信息來源于企業(yè)外部和企業(yè)內(nèi)部，如果傳播開來，有可能導(dǎo)致證券價(jià)格的上漲或者下跌，因此這些信息都是投資者所關(guān)心。

(2)是尚未公開的信息。尚未公開相對(duì)于公開信息，公開信息是向社會(huì)公眾披露的信息內(nèi)容。

內(nèi)幕信息界定

1、是該信息所在集體，內(nèi)部運(yùn)作人員所知悉的信息。

2、是該信息所在集體，尚未對(duì)外公開的信息。

3、是對(duì)于信息所在集體或行業(yè)具備商業(yè)價(jià)值的信息。(信息未公開：指公司未將信息載體交付或寄送大眾傳播媒介或法定公開媒介發(fā)布或發(fā)表。如果信息載體交付或寄送傳播媒介超過法定時(shí)限，即使未公開發(fā)布或發(fā)表，也視為公開。)

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