證券法修訂四審：主要修改方向有哪些

12月23日，第十三屆全國人大常委會第十五次會議聽取了全國人大憲法和法律委員會關(guān)于《中華人民共和國證券法(修訂草案)》審議結(jié)果的報告。與此前的三次審議稿相比，四審稿從提高證券違法行為的處罰力度以及證券民事訴訟賠償方面進(jìn)行了修改。具體來看，在加大對證券違法行為的處罰力度方面，四審稿提出，相關(guān)證券違法行為有違法所得的，沒收違法所得。同時，較大幅度地提高行政罰款額度，按照違法所得計算罰款幅度的，處罰標(biāo)準(zhǔn)由原來的一至五倍，提高到一至十倍;實行定額罰的，由原來多數(shù)規(guī)定的三十萬元至六十萬元，分別提高到最高二百萬元至二千萬元(如欺詐發(fā)行行為)，以及一百萬元至一千萬元(如虛假陳述、操縱市場行為)、五十萬元至五百萬元(如內(nèi)幕交易行為)等。

證券法之禁止交易的行為

一、短線交易禁止

1、主體：董、監(jiān)、高、5%股東;

2、方式：將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入;

3、收益：董事會收回后，歸公司(證券公司包銷情形除外);

4、起訴：公司董事會不收回，股東可要求其30日內(nèi)執(zhí)行;否則，以自己名義起訴一一代表訴訟。

5、連帶責(zé)任：負(fù)有責(zé)任的董事。

二、內(nèi)幕交易

1、知情人：①發(fā)行人、5%以上股份的股東以及發(fā)行人控股的公司的董監(jiān)高;②由于公司職務(wù)、監(jiān)管職責(zé)等可以獲悉的人員;③中介服務(wù)機(jī)構(gòu)(保薦、承銷、證交所、登記信息等)以及其他人2、內(nèi)幕信息：涉及經(jīng)營財務(wù)或?qū)蓛r有重大影響尚未公開的信息。

3、行為方式：買賣證券;泄露信息;建議他人買賣。

三、操縱市場-任何人：主要是操縱證券價格和成交量。

1、單獨(dú)或合謀，集資金優(yōu)勢、控股優(yōu)勢和信息聯(lián)合或連續(xù)買賣。

2、與他人串通以事先約定的時間、價格和方式交易。

3、在自己控制的帳戶之間交易。

4、其他手段。

四、欺詐客戶-證券公司以及從業(yè)人員。

五、法人證券交易之限制：禁止法人非法利用他人帳戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券帳戶。

六、審計為股票等買賣股票的限制：為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。

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