
一、有關行政處罰結案標準的理論觀點分析
行政執法理論上普遍認為可以以結案處理的情形有以下幾種:
1.行政處罰執行完畢,做結案處理;
2.行政處罰符合終止執行條件而終止執行的,做結案處理;
3.涉及需要移送有關部門追究其刑事責任、紀律處分的,行政機關依法移送后,做結案處理;
4.行政處罰案件立案以后、處罰決定作出之前,行政相對人的違法行為得到糾正且違法狀態消除,違法后果輕微,依法可以不予行政處罰的,可以做結案處理;
5.行政處罰案件立案以后,因責任主體滅失致使行政處罰無法實施的以及案件移送管轄的,也可以做結案處理。
僅作出行政處罰決定,而未實質性執行行政處罰不得直接做結案處理。
上述觀點在理論及執法實踐中已經獲得普遍認可,但還存在部分情形,在認定結案與否上存在較大爭議。主要包括:
第一,應當在執行了行政機關的處罰決定之后即可結案,還是待行政處罰決定具有最終效力之后,即行政相對人失去主張權利之時方可結案,存在爭議。第二,應當在行政相對人執行了行政機關的處罰決定之后即可結案,還是待行政相對人執行了行政機關的全部行政決定方可結案,存在爭議。
針對第一種爭議情況,應當在綜合考慮執法機關在查處行政違法行為是否已經已全部履行了職責之上,如果執法機關在作出處罰決定后,積極履行執法職責,督促行政相對人執行處罰決定,行政相對人亦全部履行處罰決定后,執法機關即可結案,無需等待至行政相對人失去主張權利之時。至于當事人履行了行政決定的義務后,是否會在法定期限內再申請行政復議或者提起行政訴訟,以及行政復議機關或司法機關會否撤銷行政行為,則屬于另案考慮范圍。
針對第二種爭議情況,應當采用前者觀點。行政處罰案件結案與否應當緊扣行政處罰決定的履行情況,行政機關在行政處罰之外的行政決定不應當成為行政處罰案件是否可以結案的條件。例如:《中華人民共和國行政處罰法》第二十八條規定:“行政機關實施行政處罰時,應當責令當事人改正或者限期改正違法行為。”若采取前者觀點,行政相對人是否改正其違法行為不會決定行政處罰案件結案與否;若采取后者觀點,則需待行政相對人履行責令改正這一行政命令之后方可結案。事實上,不履行行政命令,可以依據法律法規對其不履行行政命令之行為進行另案處理。這種情況下,同樣應當綜合考慮執法機關是否已經盡職履行全部職責。
二、部分執法領域以及部分省市有關行政處罰結案標準的規定
經檢索查明,公安機關辦理行政案件對結案標準有相關規定。部分省份亦通過制定《行政處罰案件立案、結案、立卷歸檔制度》等規范性文件的形式對結案標準進行不同程度的規定。
《公安機關辦理行政案件程序規定》第二百五十八條規定“行政案件具有下列情形之一的,應當予以結案:(一)作出不予行政處罰決定的;(二)按照本規定第十章的規定達成調解、和解協議并已履行的;(三)作出行政處罰等處理決定,且已執行的;(四)違法行為涉嫌構成犯罪,轉為刑事案件辦理的;(五)作出處理決定后,因執行對象滅失、死亡等客觀原因導致無法執行或者無需執行的。”
三、適用《中華人民共和國城鄉規法》第六十四條進行行政處罰時的結案處理分析
《中華人民共和國城鄉規法》第六十四條執法包含的內容有限期改正或拆除以及罰款兩類,《中華人民共和國行政處罰法》第九條規定:“行政處罰的種類:(一)警告、通報批評;(二)罰款、沒收違法所得、沒收非法財物;(三)暫扣許可證件、降低資質等級、吊銷許可證件;(四)限制開展生產經營活動、責令停產停業、責令關閉、限制從業;(五)行政拘留;(六)法律、行政法規規定的其他行政處罰。
行政處罰案件結案應當以執法機關全部履行職責為依據,即行政處罰執行完畢為條件。因此,根據《中華人民共和國城鄉規劃法》第六十四條作出行政處罰的案件,在結案時應當以罰款執行完畢為依據,至于行政命令執行與否以及執行程度情況可在結案報告中予以說明。
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