前 序

　案 例

提 示

　　1. 投資者接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的具有證券經(jīng)營業(yè)務(wù)資格的合法機(jī)構(gòu)進(jìn)行，具體名錄可通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。

　　2. 合法證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在為投資者提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，均會(huì)與投資者簽訂書面合同，如果對(duì)方不提供服務(wù)合同或合同內(nèi)容不正規(guī)、不健全，投資者務(wù)必提高警惕，謹(jǐn)防上當(dāng)受騙。

　　3. 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等辦法規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得存在代客理財(cái)、承諾收益或約定收益分成等行為。因此，投資者需保持理性的投資心態(tài)，不要被任何“保本”、“保收益”、“薦牛股”等承諾蠱惑，自覺抵制誘惑，不斷提高自身對(duì)非法證券活動(dòng)的識(shí)別能力和防范意識(shí)。

　　4. 投資者不得盲目相信所謂的“專業(yè)機(jī)構(gòu)”，如接到自稱為某合法證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)工作人員來電、加好友等，可通過證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)官方渠道(如官方網(wǎng)站、統(tǒng)一咨詢熱線等)等途徑核實(shí)來電人資質(zhì)，明確其身份;如在營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)，可通過查詢工商執(zhí)照、證券投資咨詢資格證書等方式，有效甄別該營業(yè)部的合法性。

　　來源：網(wǎng)絡(luò)