
一、證券公司發行債券的條件
1、發行非轉換公司債券的條件
(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元,有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。
(2)累計債券余額不超過公司凈資產額的40%。
(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。
(4)籌集的資金投向符合國家產業政策。
(6)債券的利率不超過國務院限定的利率水平。
(6)國務院規定的其他條件。公開發行公司債券籌集的資金,必須用于核準的用途,不得用于彌補虧損和非生產性支出。
2、發行可轉換公司債券的條件
上市公司發行可轉換為股票的公司債券,除應當符合上述規定的條件外,還應當符合公開發行股票的條件,并報國務院證券監督管理機構核準。
3、不得再次公開發行公司債券的情形
根據我國《證券法》第18條的規定,有下列情形之一的,不得再次公開發行公司債券:
(1)前一次公開發行的公司債券尚未募足;
(2)對已公開發行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實,仍處于繼續狀態;
(3)違反《證券法》規定,改變公開發行公司債券所募集資金的用途。
二、公開發行證券的程序
1、申請。設立股份有限公司公開發行股票,應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和有關文件。依照本法規定聘請保薦人的,還應當報送保薦人出具的發行保薦書。報送的證券發行申請文件,必須真實、準確、完整。
2、核準。核準程序應當公開,依法接受監督。應當自受理證券發行申請文件之日起3個月內,依照法定條件和法定程序做出予以核準或者不予核準的決定;不予核準的,應當說明理由。
3、發行。證券發行申請經核準,發行人應當依照法律、行政法規的規定,在證券公開發行前,公告公開發行募集文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。
4、承銷。發行人向不特定對象公開發行的證券,法律、行政法規規定應當由證券公司承銷的,發行人應當同證券公司簽訂承銷協議。
通過小編的介紹,我們可以了解到公開發行債劵首先要符合一定的要求,比如公司的資產達到一定的水準,否則的話是發行不了的,希望大家明白。以上這些律聊網小編為大家整理的相關內容,如果還有什么疑問,可以咨詢律聊網相關律師。
一、證券公司債券發行條件有哪些1、證券公司公開發行債券,除符合證券法規定的條件(第三節里講過的第十六的規定)外,還應符合:(1)發行人最近1期期末經審計的凈資產不低于10億元;(2)各項風險監控指標符合中國證監會的有關規定;(3)最近兩年內...
發行企業債券必須具備的條件 發行公司債券的目的是為籌集生產經營資金,同時要維護投資者的利益,使發行債券的公司能夠有到期償還本息的能力,因而發行公司債券,必須符合下列條件: 1.股份有限公司的凈資產額不低于人民幣三千萬元,有限責任公司的凈資...
一、發行公司債券的條件有哪些?公開發行公司債券,應當符合下列條件:1、股份有限公司的凈資產不低于人民幣三千萬元,有限責任公司的凈資產不低于人民幣六千萬元;2、累計債券余額不超過公司凈資產的百分之四十;3、最近三年平均可分配利潤足以支付公司債...
1、公司債券的發行條件 公司債券是指公司依照法定程序發行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。發行公司債券的目的是為籌集生產經營資金,同時要維護投資者的利益,使發行債券的公司能夠有到期償還本息的能力,因而發行公司債券,必須符合下列條件: ...
可轉換公司債券,首先它是一種公司債券,但是又與一般的公司債券不同,其特點就是在發行這種債券時,賦予了它可以轉換成該發行公司股票的權利,也就是享有了轉換為公司股份的權利,這種權利被稱為轉換權或選擇權。對于持有可轉換公司債券的投資者來說,他享有...
債券發行概述債券發行是發行人以借貸資金為目的,依照法律規定的程序向投資人要約發行代表一定債權和兌付條件的債券的法律行為,債券發行是證券發行的重要形式之一。是以債券形式籌措資金的行為過程通過這一過程,發行者以最終債務人的身份將債券轉移到它的最...
根據《公司法》的規定,我國債券發行的主體,主要是公司制企業和國有企業。 企業發行債券的條件是: 1、股份有限公司的凈資產額不低于人民幣3 000萬元,有限責任公司的凈資產額不低于人民幣6 000萬元。 2、累計債券總額不超過凈資產的40%....
一、公司債券 公司債券是指公司依照法定程序發行的,約定在一定期限內還本付息的有價證券。公司債券是公司債的表現形式,基于公司債券的發行,在債券的持有人和發行人之間形成了以還本付息為內容的債權債務法律關系。因此,公司債券是公司向債券持有人出具的...
一、發行公司債券的條件是什么 債券發行條件是指債券發行者在以債券形式籌集資金時所必須考慮的有關因素,包括發行金額、票面金額、期限、償還方式、票面利率、付息方式、發行價格、發行費用、稅收效應以及有無擔保等項內容。債券是政府、金融機構、工商企業...
1.方式都有哪些 在香港,公司一般都享有借貸權,即用抵押或無抵押的方式向外借入款項。而債券是指用于證明某種負債額的文件。其種類包括公司債券公債及其他證券。 1、公司借貸權通常由董事行使,董事的權力由公司章程加以限制。 債券與股份相比自有其不...