基金托管人具有怎樣的職責和作用

      2023-06-06 07:53發布

      基金托管人具有怎樣的職責和作用

      一、基金托管人的主要職責

      1.安全保管基金的全部資產;

      2.執行基金管理人的投資指令,并負責辦理基金名下的資金往來;

      3.監督基金管理人的投資運作,發現基金管理人的投資指令違法違規的,不予執行,并向中國證監會報告;

      4.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值及基金價格;

      5.保存基金的會計帳冊、記錄15年以上;

      6.出具基金業績報告,提供基金托管情況,并向中國證監會和中國人民銀行報告;7.基金章程或基金契約、托管協議規定的其他職責。

      二、基金托管人的作用

      基金托管人在基金的運作中具有非常重要的作用,關鍵是有利于保障基金資產的安全,保護基金持有人的利益。具體體現在:

      1、基金托管人的介入,使基金資產的所有權、使用權與保管權分離,基金托管人、基金管理人和基金持有人之間形成一種相互制約的關系,從而防止基金財產挪作他用,有效保障資產安全。

      2、通過基金托管人對基金管理人的投資運作包括投資目標、投資范圍、投資限制等進行監督,可以及時發現基金管理人是否按照有關法規要求運作。托管人對于基金管理人違法、違規行為,可以及時向監督管理部門報告。

      3、通過托管人的會計核算和估值,可以及時掌握基金資產的狀況,避免“黑箱”操作給基金資產帶來的風險。


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