基金托管人的職責(zé)有哪些

      2023-06-06 08:39發(fā)布

      基金托管人的職責(zé)有哪些

      一、基金托管人是投資人權(quán)益的代表,是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)

      為了保證基金資產(chǎn)的安全,基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作,并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。在我國(guó),根據(jù)《證券基金投資管理暫行辦法》的規(guī)定,目前只有中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、交通銀行五家商業(yè)銀行符合托管人的資格條件。

      二、基金托管人的職責(zé)基金托管人的主要職責(zé)有

      (一)安全保管基金的全部資產(chǎn);

      (二)執(zhí)行基金管理人的投資指令,并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來(lái);

      (三)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作,發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的,不予執(zhí)行,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

      (四)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格;

      (五)保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄15年以上;

      (六)出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告,提供基金托管情況,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行報(bào)告;

      (七)基金章程或基金契約、托管協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。


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