
行證券的申請:
(一)受理申請文件
收到申請文件后,5個工作日內決定是否受理;未按規定要求制作申請文件的,中國證監會不予受理。
(二)初審
中國證監會受理申請文件后,對申請文件進行初審。
(三)發行審核委員會審核
發行審核委員會審核申請文件。
(四)核準
中國證監會作出核準或者不予核準的決定。
(五)證券發行
自中國證監會核準發行之日起,上市公司應在6個月內發行證券;超過6個月未發行的,核準文件失效,須重新經中國證監會核準后方可發行。
上市公司發行證券前發生重大事項的,應暫緩發行,并及時報告中國證監會。該事項對本次發行條件構成重大影響的,發行證券的申請應重新經過中國證監會核準。
(六)再次申請
證券發行申請未獲核準的上市公司,自中國證監會作出不予核準的決定之日起6個月后,可再次提出證券發行申請。
(七)證券承銷
上市公司發行證券,應當由證券公司承銷。
一、公開證券發行條件有哪些1、發行非轉換公司債券的條件(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元,有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。(2)累計債券余額不超過公司凈資產額的40%。(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債...
一、證券法債券發行條件1、發行非轉換公司債券的條件(1)股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元,有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。(2)累計債券余額不超過公司凈資產額的40%。(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1...
一、如何發行可轉換公司債券 根據我國《公司法》的規定,發行可轉換公司債券應滿足以下條件: 1.主體條件:發行可轉換公司債券的主體限于上市公司;除應當具備發行公司債券的條件之外,還應當符合股票發行的條件。 2.程序條件:發行可轉換公司債券應...
以下是《公司法》和《證券法》的相關規定。具體到某個企業,可能發行債券還要遵循該企業所在特定行業的特殊規定。 公司法: 第七章 公司債券 第一百五十四條 本法所稱公司債券,是指公司依照法定程序發行、約定在一定期限還本付息的有價證券...
具備什么條件才能發行可轉換公司債券,這種條件是與這種債券具有轉換權聯系在一起的。因為要將這種公司債券轉換成同一個發行人即同一個公司的股票,那么就要求這個公司既有發行公司債券的能力,又有公開發行股票的能力,這個公司只應是一個能向社會公開募集股...
一、可轉換股票公司債券發行人的條件是什么 (一)、符合條件的上市公司 上市公司是指所發行的股票經國務院授權的證券管理部門批準,在證券交易所上市交易的股份有限公司。上市公司要發行可轉換公司債券,也必須符合下列條件: 1、最近3年連續盈利,且...
發行可轉換債券的法律障礙及其突破 在上市公司熱衷于發行可轉換債券的背后,我國現行立法還存在著諸多有關可轉換債券的法律障礙。要使我國上市公司合法、有序地發行可轉換債券以及充分保護廣大投資者的合法權益,則有賴于以下法律障礙的突破。 根據我國《...
一、上市公司債券發行的程序是怎樣的 1、股東會或股東大會做出決議,決定發行債券的數量、向公司股東配售的安排、債券期限、募集資金用途; 2、由保薦人推薦,并向證監會申報; 3、編制和報送募集說明書和發行申請文件,包括所需引用的審計報告、資產...
證券發行的核準 發行人依法申請核準發行證券所報送的申請文件的格式、報送方式,由依法負責核準的機構或者部門規定。國務院證券監督管理機構設發行審核委員會,依法審核股票發行申請。國務院證券監督管理機構依照法定條件負責核準股票發行申請。國務院證券監...
一、公開發行證券的優劣點 首先,以眾多投資者為發行對象,證券發行的數量多籌集資金的潛力大; 其次,投資者范圍大,可避免發行的證券過于集中或被少數人操縱; 再次,只有公開發行的證券可申請在證券交易所上市,公開發行可增強證券的流動性,有利于...