發布部門:深圳證券交易所發布文號:各上市公司：《深圳證券交易所股票上市規則（二○○一年修訂本）》已經中國證監會證監公司字〖２００１〗５２號批準，自２００１年６月８日開始施行，現印發給你們，請認真學習并遵照執行。２０００年５月１日施行的《深圳證券交易所股票上市規則（二○○○年修訂本）》同時廢止。特此通知。深圳證券交易所二○○一年六月七日第一章總則１．１為規范股票上市行為和上市公司及其相關義務人的信息披露行為，維證券市場秩序，保護投資者和股票發行人的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《股票發行與交易管理暫行條例》（以下簡稱“《股票條例》”）、《證券交易所管理辦法》等法律、法規、規章及《深圳證券交易所章程》，制定本規則。１．２股票及其衍生品種在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）上市，適本規則的規定。１．３公司申請經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）核發行的股票在本所上市，由本所審查同意后安排上市。１．４本所依據法律、法規和本規則及中國證監會的授權對上市公司及其董、監事、高級管理人員、有信息披露義務的投資人及上市推薦人進行監管。第二章股票上市協議、董事、監事承諾和董事、監事備案、上市推薦人第一節股票上市協議２．１．１公司在股票首次上市之前應當向本所申請并簽署股票上市協議。２．１．２股票上市協議應當包括以下內容：（一）雙方的權利與義務；（二）上市費用以及交納方式；（三）董事會秘書和董事會證券事務代表；（四）定期報告、臨時報告的報告程序及上市公司回復本所質詢的規定；（五）股票及衍生品種的停、復牌事項；（六）違約責任；（七）仲裁條款；（八）本所認為需要規定的其他內容。第二節董事、監事承諾和董事、監事備案２．２．１上市公司的全體董事、監事應當在股票上市后兩個月內，新任董事、監事應當在股東大會通過其任命后兩個月內，簽署《董事（監事）聲明及承諾書》并送達本所備案。董事、監事簽署該文件時必須由一名有證券從業資格的律師向董事、監事解釋《董事（監事）聲明及承諾書》的內容，董事、監事在充分理解后簽字。２．２．２董事應當履行以下職責并在《董事聲明及承諾書》中做出承諾：（一）遵守國家有關法律法規，履行誠信勤勉義務；（二）遵守公司章程；（三）遵守本規則，接受本所監管；（四）本所認為應當承諾的其他事項。監事除同樣應當履行上述職責并在《監事聲明及承諾書》中做出承諾外還應當承諾促使上市公司董事遵守其承諾。董事、監事應當在《董事（監事）聲明及承諾書》中聲明：（一）本人持有所在公司股票的情況；（二）有無違反法律法規受查處情況；（三）參加證券業務培訓的情況；（四）其他任職情況；（五）擁有其他國家或地區的國籍、長期居留權的情況；（六）本所認為應當說明的其他情況。２．２．３《董事（監事）聲明及承諾書》中聲明的事項發生變化時，董事、監事應當在該情況發生之日起兩個月內向本所提交有關最新資料備案，并保證該資料的準確與完整。