國(guó)務(wù)院辦公廳近日印發(fā)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》。辦法指出，在技術(shù)出口活動(dòng)中，出口技術(shù)為中國(guó)政府明確的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中限制出口的技術(shù)時(shí)，涉及專(zhuān)利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。

一、審查范圍

（一）技術(shù)出口、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)等活動(dòng)中涉及本辦法規(guī)定的專(zhuān)利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，需要按照本辦法進(jìn)行審查。所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括其申請(qǐng)權(quán)。

（二）本辦法所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓?zhuān)侵钢袊?guó)單位或者個(gè)人將其境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)企業(yè)、個(gè)人或者其他組織，包括權(quán)利人的變更、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際控制人的變更和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占實(shí)施許可。

二、審查內(nèi)容

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國(guó)國(guó)家安全的影響。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國(guó)重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響。

目前中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓主要活動(dòng)包括：

1、高校科研院所的對(duì)外技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

高校與科研機(jī)構(gòu)向外轉(zhuǎn)讓技術(shù)成果與專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，比如2016年復(fù)旦大學(xué)與美國(guó)HUYA（滬亞）公司在上海達(dá)成協(xié)議，復(fù)旦大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院教授楊青將具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的用于腫瘤免疫治療的IDO抑制劑有償許可給美國(guó)HUYA公司。此次許可轉(zhuǎn)讓將至多為復(fù)旦大學(xué)和楊青教授最高不超過(guò)6500萬(wàn)美元的收益，HUYA生物國(guó)際（HUYA）與復(fù)旦大學(xué)簽訂了獨(dú)家專(zhuān)利許可，可擁有該免疫腫瘤候選藥物除中國(guó)地區(qū)之外的全球?qū)＠麢?quán)益。

2010年中國(guó)科學(xué)院上海生命科學(xué)研究院與法國(guó)賽諾菲-簽訂了6000萬(wàn)美元的專(zhuān)利許可合同，獲得一項(xiàng)由上海生科院的蛋白抗腫瘤藥物的發(fā)明專(zhuān)利許可。

雖然上述兩筆交易的具體許可性質(zhì)沒(méi)有披露，不過(guò)從新聞中公開(kāi)的信息可以獲知，收購(gòu)的外資企業(yè)顯然獲得了相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制權(quán)。這兩項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓一直被稱(chēng)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的典范。

在《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》之后，相關(guān)的轉(zhuǎn)讓獲得會(huì)否受到限制不得而知，目前辦法并沒(méi)有進(jìn)一步的細(xì)則。

2、外企在中國(guó)的并購(gòu)：

外企在中國(guó)收購(gòu)多是為了市場(chǎng)渠道和營(yíng)銷(xiāo)，例如聯(lián)合利華收購(gòu)中華牙膏、美國(guó)莊臣收購(gòu)美加凈、歐萊雅收購(gòu)小護(hù)士、法國(guó)SEB收購(gòu)浙江“蘇泊爾”電器、美國(guó)吉列公司收購(gòu)中國(guó)電池“南孚”、法國(guó)阿爾卡特收購(gòu)上海貝爾等。在這些并購(gòu)交易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然不是最重要的，但也是轉(zhuǎn)讓中的一部分，比如相關(guān)專(zhuān)利和技術(shù)秘密的轉(zhuǎn)讓。在《辦法》之后的類(lèi)似并購(gòu)，如何審查也是值得關(guān)注的。

3、外企在華購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利：

例如非專(zhuān)利實(shí)體Longhorn IP就曾收購(gòu)過(guò)中國(guó)公司的相關(guān)專(zhuān)利。這些收購(gòu)的專(zhuān)利大部分屬于通信等核心領(lǐng)域，如何評(píng)估對(duì)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的影響也是未來(lái)需要研究的課題。

目前我國(guó)大力提倡科技成果轉(zhuǎn)化與專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)，政府為防止對(duì)國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力有重大影響的技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被國(guó)外控制，出臺(tái)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》，未雨綢繆，值得肯定，但目前的具體操作辦法并無(wú)詳細(xì)的細(xì)則。

如何在操作時(shí)能做到既能促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，又不至于將核心技術(shù)控制權(quán)被國(guó)外控制，將考驗(yàn)政府的能力，尤其是地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和貿(mào)易部門(mén)的業(yè)務(wù)水平至關(guān)重要。因?yàn)槟壳暗幕静僮髁鞒淌菓?yīng)將相關(guān)材料轉(zhuǎn)至地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)。地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)收到相關(guān)材料后，應(yīng)對(duì)擬轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審查并出具書(shū)面意見(jiàn)書(shū)，反饋至地方貿(mào)易主管部門(mén)，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)備案。

具體的影響如何，拭目以待。

附：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓有關(guān)工作辦法（試行）》全文

為貫徹落實(shí)總體國(guó)家安全觀，完善國(guó)家安全制度體系，維護(hù)國(guó)家安全和重大公共利益，規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓秩序，依據(jù)國(guó)家安全、對(duì)外貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

一、審查范圍

（一）技術(shù)出口、外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)等活動(dòng)中涉及本辦法規(guī)定的專(zhuān)利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，需要按照本辦法進(jìn)行審查。所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括其申請(qǐng)權(quán)。

（二）本辦法所述知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓?zhuān)侵钢袊?guó)單位或者個(gè)人將其境內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓給外國(guó)企業(yè)、個(gè)人或者其他組織，包括權(quán)利人的變更、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)際控制人的變更和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占實(shí)施許可。

二、審查內(nèi)容

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國(guó)國(guó)家安全的影響。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓對(duì)我國(guó)重要領(lǐng)域核心關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展能力的影響。

三、審查機(jī)制

（一）技術(shù)出口中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查。

1.在技術(shù)出口活動(dòng)中，出口技術(shù)為我國(guó)政府明確的禁止出口限制出口技術(shù)目錄中限制出口的技術(shù)時(shí)，涉及專(zhuān)利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審查。

2.地方貿(mào)易主管部門(mén)收到技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提交的中國(guó)限制出口技術(shù)申請(qǐng)書(shū)后，涉及專(zhuān)利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)將相關(guān)材料轉(zhuǎn)至地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)。地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)收到相關(guān)材料后，應(yīng)對(duì)擬轉(zhuǎn)讓的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行審查并出具書(shū)面意見(jiàn)書(shū)，反饋至地方貿(mào)易主管部門(mén)，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)備案。

3.地方貿(mào)易主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依據(jù)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)出具的書(shū)面意見(jiàn)書(shū)，并按照《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定作出審查決定。

4.涉及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，由地方貿(mào)易主管部門(mén)和科技主管部門(mén)按照《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查。對(duì)外轉(zhuǎn)讓的計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)已經(jīng)在計(jì)算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)登記的，地方貿(mào)易主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將審查結(jié)果及時(shí)通知計(jì)算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)。經(jīng)審查不得轉(zhuǎn)讓的，計(jì)算機(jī)軟件登記機(jī)構(gòu)在接到通知后，不得辦理權(quán)屬變更登記手續(xù)。

5.涉及植物新品種權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，由農(nóng)業(yè)主管部門(mén)和林業(yè)主管部門(mén)根據(jù)《中華人民共和國(guó)植物新品種保護(hù)條例》等有關(guān)規(guī)定，按照職責(zé)進(jìn)行審查，重點(diǎn)審查內(nèi)容為擬轉(zhuǎn)讓的植物新品種權(quán)對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)安全特別是糧食安全和種業(yè)安全的影響。

（二）外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)安全審查中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查。

1.外國(guó)投資安全審查機(jī)構(gòu)在對(duì)外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行安全審查時(shí)，對(duì)屬于并購(gòu)安全審查范圍并且涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)擬轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類(lèi)別，將有關(guān)材料轉(zhuǎn)至相關(guān)主管部門(mén)征求意見(jiàn)。涉及專(zhuān)利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專(zhuān)有權(quán)的，由國(guó)務(wù)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門(mén)負(fù)責(zé)；涉及計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)的，由國(guó)家版權(quán)主管部門(mén)負(fù)責(zé)；涉及植物新品種權(quán)的，由國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)主管部門(mén)和林業(yè)主管部門(mén)按職責(zé)分別負(fù)責(zé)。

2.相關(guān)主管部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行審查并出具書(shū)面意見(jiàn)書(shū)，反饋至外國(guó)投資安全審查機(jī)構(gòu)。外國(guó)投資安全審查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參考相關(guān)主管部門(mén)出具的書(shū)面意見(jiàn)書(shū)，按照有關(guān)規(guī)定作出審查決定。

四、其他事項(xiàng)

（一）相關(guān)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定審查細(xì)則，明確審查材料、審查流程、審查時(shí)限、工作責(zé)任等。

（二）在知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓審查最終決定作出后，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)辦理變更手續(xù)。

（三）相關(guān)主管部門(mén)工作人員應(yīng)當(dāng)保守知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓雙方的商業(yè)秘密。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓涉及國(guó)防安全的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理，不適用本辦法。

（五）本辦法自印發(fā)之日起試行。