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1、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》
第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的,應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的,應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。
第二十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù),不得有以下行為:
(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);
(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);
(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便,為本人或者投資者以外的人牟取利益,進(jìn)行利益輸送;
(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);
(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息,利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);
(七)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);
(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);
(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
2、《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十二)》
為維護(hù)投資者利益,嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù),防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn),私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守,合理分配工作精力,在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守以下要求:
(一)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。
(二)在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的,協(xié)會(huì)可以要求其說(shuō)明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等,協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況。
(三)對(duì)于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員,協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況。
(四)私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí),應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。
已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級(jí)管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高級(jí)管理人員的兼職情況進(jìn)行核查,要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。
私募基金管理人備案流程
對(duì)于新申請(qǐng)登記的機(jī)構(gòu),建議不要先急于自行或委托某些中介機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)上注冊(cè)、填寫信息并提交一些登記事項(xiàng)審核(比如高管人員信息)。原因在于系統(tǒng)上的信息應(yīng)與私募基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容保持一致,故需要根據(jù)定稿的法律意見書最終確定,以避免出現(xiàn)提交的登記信息與法律意見書內(nèi)容不一致的情形。
因此,我們建議,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)要做的
1、應(yīng)是聘請(qǐng)專業(yè)的律師,協(xié)助其完成相關(guān)整改,并經(jīng)專業(yè)律師驗(yàn)收查核以滿足協(xié)會(huì)的要求。
2、待私募基金管理人登記法律意見書基本定稿后,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)就可以著手在私募基金登記備案系統(tǒng)或者“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”上進(jìn)行注冊(cè),并根據(jù)法律意見書的內(nèi)容填寫相關(guān)信息并上傳材料。根據(jù)協(xié)會(huì)于2016年9月8日發(fā)布的《關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)上線運(yùn)行相關(guān)安排的說(shuō)明》,對(duì)于尚未在該通知發(fā)布之日前在私募基金登記備案系統(tǒng)中注冊(cè)賬號(hào)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu),應(yīng)直接登錄“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”(簡(jiǎn)稱“新平臺(tái)”)進(jìn)行私募基金管理人登記、基金備案及信息更新等操作。
3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)上點(diǎn)擊提交相關(guān)登記材料和信息,并上傳和提交法律意見書。建議提交申請(qǐng)前,由專業(yè)律師指導(dǎo)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)仔細(xì)核對(duì)系統(tǒng)信息與法律意見書的內(nèi)容,以保證一致性。需要注意的是,《私募基金管理人登記法律意見書指引》規(guī)定,法律意見書的簽署日期應(yīng)在提交私募基金管理人登記申請(qǐng)之日前的一個(gè)月內(nèi),否則將夫去其法律效力。
4、在法律意見書提交后,申請(qǐng)機(jī)構(gòu)將不得修改其提交的登記申請(qǐng)資料;若確需補(bǔ)充或更正,經(jīng)協(xié)會(huì)同意,應(yīng)由原經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所另行出具《補(bǔ)充法律意見書》。
5、就是等待申請(qǐng)結(jié)果。
根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》,除存在暫緩登記的情形外,登記申請(qǐng)材料完備的,協(xié)會(huì)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
根據(jù)協(xié)會(huì)明文規(guī)定,從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的管理人,應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)會(huì)員。當(dāng)然,是否成功加入會(huì)員并不影響私募基金管理人登記申請(qǐng);因?yàn)閷?shí)踐中管理人只有在產(chǎn)品募集規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)后才有可能加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員。
對(duì)于已被注銷的機(jī)構(gòu),自注銷之日起6個(gè)月內(nèi),其仍可通過注銷之前的私募基金登記備案系統(tǒng)用戶名和密碼登錄系統(tǒng)用戶端,查詢及下載之前的申請(qǐng)材料。
以上就是律聊網(wǎng)小編對(duì)于私募基金的具體介紹,對(duì)于私募基金的管理是有一定的規(guī)定,以及是有一定的行使條件,也是可以管理多個(gè)的業(yè)務(wù)的。如果對(duì)于管理這方面知識(shí)還有其他任何的問題,隨時(shí)歡迎來(lái)咨詢律聊網(wǎng)的相關(guān)顧問,希望大家可以解除疑惑。
高凈值個(gè)人和家庭在通過實(shí)業(yè)投資、并購(gòu)、上市等方式積累了高額財(cái)富后,他們的可投資資產(chǎn)所涵蓋范圍將遠(yuǎn)超之前財(cái)富階段的復(fù)雜程度,納入了海外資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)投資、私募基金、房地產(chǎn)信托等資產(chǎn)類別。 私募基金 VS 公募基金 私募基金的分類私募基金的七大特征...
1、托管:(1)登記后(新基金)的私募證券基金、私募商品基金有托管要求;若有托管,需要寫明托管機(jī)構(gòu),基金合同(或托管協(xié)議)里要蓋托管機(jī)構(gòu)章;若無(wú)托管,必須在投資合同中有和投資者明確約定不需要托管的條款,合同中無(wú)明確說(shuō)明的需要補(bǔ)充無(wú)托管協(xié)議...
2015年4月30日,基金業(yè)協(xié)會(huì)、北京證監(jiān)局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于在北京市開展打擊以私募投資基金為名從事非法集資專項(xiàng)整治行動(dòng)的通告》,將私募基金的監(jiān)管底線從原先的三條提升至九條,首次明確提出禁止私募基金開展資金池業(yè)務(wù)。資金池業(yè)務(wù)算是私募基金的一個(gè)...
定期向大伙公布投資盈虧情況等等,就是私募基金(在我國(guó)還未得到國(guó)家金融行業(yè)監(jiān)管有關(guān)法規(guī)的認(rèn)可)。 如果這種合伙投資的活動(dòng)經(jīng)過國(guó)家證券行業(yè)管理部門(中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì))的審批,允許這項(xiàng)活動(dòng)的牽頭操作人向社會(huì)公開募集吸收投資者加入合伙出資...
包括未付的本金。貸款通則中有相應(yīng)的規(guī)定:第十四條貸款利息的收取:貸款人和借款人應(yīng)按借款合同和中國(guó)人民銀行的有關(guān)計(jì)息規(guī)定按期收取或支付利息。當(dāng)貸款展期期限加上原期限達(dá)到新的利率期限檔次時(shí),從展期之日起按新的期限檔次利率計(jì)收貸款利息。逾期貸款將...
基金封閉四個(gè)月逾期收益有多少 - 基金封閉四個(gè)月逾期收益有多少錢 基金是一種投資工具,通過匯集多個(gè)投資者的資金,形成一個(gè)大型的投資組合,用于投資不同的資產(chǎn),如股票、債券、房地產(chǎn)等。基金可以封閉管理,也可以上市交易。而基金封閉四個(gè)月逾期收益...
隨著中國(guó)金融機(jī)構(gòu)的不良資產(chǎn)呈加速上升階段,面對(duì)不良資產(chǎn)的巨大市場(chǎng)供給,而四大資產(chǎn)管理公司與地方資產(chǎn)管理公司由于資金、技術(shù)等原因需求有限,導(dǎo)致市場(chǎng)形成了大量的業(yè)務(wù)需求,越來(lái)越多的市場(chǎng)主體參與到不良資產(chǎn)處置,敏銳嗅覺的私募投資基金也來(lái)分一杯羹,...
如果還有人說(shuō)和你一起湊錢買私募,或者有私募公司告訴你購(gòu)買單只產(chǎn)品的金額可以低于100萬(wàn),那你可要當(dāng)心了哦!在中國(guó),擁有一百萬(wàn)資產(chǎn)的人很多(如在北上廣深擁有一套房產(chǎn)就可輕易達(dá)標(biāo)),但是能有100萬(wàn)現(xiàn)金做投資的人群,則是較少比例的高凈值人士。難...
經(jīng)過數(shù)年的發(fā)展,地產(chǎn)基金管理人格局日漸形成,投資策略逐漸清晰。然而,在地產(chǎn)行業(yè)調(diào)控與金融去杠桿等多重挑戰(zhàn)下,地產(chǎn)基金又迎來(lái)了拐點(diǎn)時(shí)刻,未來(lái)其又將去往何方?2012年是地產(chǎn)基金管理人品牌元年,基金募集規(guī)模逐漸擴(kuò)大,地產(chǎn)基金管理人的品牌團(tuán)隊(duì)正在...
在國(guó)家多個(gè)行業(yè)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃中,都提到了對(duì)股權(quán)投資基金的鼓勵(lì)和認(rèn)可,作為直接融資的重要手段,未來(lái)幾年,股權(quán)投資無(wú)疑面臨著巨大成長(zhǎng)空間。一、私募股權(quán)基金的組織形式私募股權(quán)基金有三種常見的組織形式,依次為公司型、合伙型以及契約型。1、公司型公司制包...