1、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則;管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制。

第二十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);

(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);

(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);

(九)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

2、《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十二)》

為維護(hù)投資者利益，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：

(一)不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職。

(二)在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說(shuō)明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況。

(三)對(duì)于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況。

(四)私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。

已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級(jí)管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高級(jí)管理人員的兼職情況進(jìn)行核查，要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。

私募基金管理人備案流程

對(duì)于新申請(qǐng)登記的機(jī)構(gòu)，建議不要先急于自行或委托某些中介機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)上注冊(cè)、填寫信息并提交一些登記事項(xiàng)審核(比如高管人員信息)。原因在于系統(tǒng)上的信息應(yīng)與私募基金管理人登記法律意見書的內(nèi)容保持一致，故需要根據(jù)定稿的法律意見書最終確定，以避免出現(xiàn)提交的登記信息與法律意見書內(nèi)容不一致的情形。

因此，我們建議，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)要做的

1、應(yīng)是聘請(qǐng)專業(yè)的律師，協(xié)助其完成相關(guān)整改，并經(jīng)專業(yè)律師驗(yàn)收查核以滿足協(xié)會(huì)的要求。

2、待私募基金管理人登記法律意見書基本定稿后，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)就可以著手在私募基金登記備案系統(tǒng)或者“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”上進(jìn)行注冊(cè)，并根據(jù)法律意見書的內(nèi)容填寫相關(guān)信息并上傳材料。根據(jù)協(xié)會(huì)于2016年9月8日發(fā)布的《關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)上線運(yùn)行相關(guān)安排的說(shuō)明》，對(duì)于尚未在該通知發(fā)布之日前在私募基金登記備案系統(tǒng)中注冊(cè)賬號(hào)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)直接登錄“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”(簡(jiǎn)稱“新平臺(tái)”)進(jìn)行私募基金管理人登記、基金備案及信息更新等操作。

3、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在系統(tǒng)上點(diǎn)擊提交相關(guān)登記材料和信息，并上傳和提交法律意見書。建議提交申請(qǐng)前，由專業(yè)律師指導(dǎo)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)仔細(xì)核對(duì)系統(tǒng)信息與法律意見書的內(nèi)容，以保證一致性。需要注意的是，《私募基金管理人登記法律意見書指引》規(guī)定，法律意見書的簽署日期應(yīng)在提交私募基金管理人登記申請(qǐng)之日前的一個(gè)月內(nèi)，否則將夫去其法律效力。

4、在法律意見書提交后，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)將不得修改其提交的登記申請(qǐng)資料;若確需補(bǔ)充或更正，經(jīng)協(xié)會(huì)同意，應(yīng)由原經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所另行出具《補(bǔ)充法律意見書》。

5、就是等待申請(qǐng)結(jié)果。

根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》，除存在暫緩登記的情形外，登記申請(qǐng)材料完備的，協(xié)會(huì)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

根據(jù)協(xié)會(huì)明文規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的管理人，應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)會(huì)員。當(dāng)然，是否成功加入會(huì)員并不影響私募基金管理人登記申請(qǐng);因?yàn)閷?shí)踐中管理人只有在產(chǎn)品募集規(guī)模達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)后才有可能加入?yún)f(xié)會(huì)成為會(huì)員。

對(duì)于已被注銷的機(jī)構(gòu)，自注銷之日起6個(gè)月內(nèi)，其仍可通過注銷之前的私募基金登記備案系統(tǒng)用戶名和密碼登錄系統(tǒng)用戶端，查詢及下載之前的申請(qǐng)材料。

以上就是律聊網(wǎng)小編對(duì)于私募基金的具體介紹，對(duì)于私募基金的管理是有一定的規(guī)定，以及是有一定的行使條件，也是可以管理多個(gè)的業(yè)務(wù)的。如果對(duì)于管理這方面知識(shí)還有其他任何的問題，隨時(shí)歡迎來(lái)咨詢律聊網(wǎng)的相關(guān)顧問，希望大家可以解除疑惑。