險(xiǎn)投資需謹(jǐn)慎三基金公司陷“轉(zhuǎn)債門(mén)”.jpg)
除了相關(guān)人員的責(zé)任心,基金規(guī)模的快速膨脹,使得基金行業(yè)面臨人才瓶頸是事件發(fā)生的一個(gè)重要原因。
2007年8月14日,上-電轉(zhuǎn)債平靜地完成了最后一天的交易。自8月14日起,上-電轉(zhuǎn)債停止交易和轉(zhuǎn)股,未轉(zhuǎn)股的轉(zhuǎn)債將全部被凍結(jié),上市公司將按照102.76元每份的價(jià)格贖回全部未轉(zhuǎn)股的上-電轉(zhuǎn)債。
當(dāng)天,上-電轉(zhuǎn)債最終以225.04元收盤(pán),即使不轉(zhuǎn)股,與2006年12月100元/張的申購(gòu)價(jià)相比,申購(gòu)者獲得了120%以上的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益。
詭異的是,臨門(mén)一腳,卻有三家持有上-電轉(zhuǎn)債的基金公司卻擺起了烏龍陣。
最終結(jié)果顯示,該三家基金公司沒(méi)有在最后交易日賣(mài)出或?qū)嵤┺D(zhuǎn)股,三家基金公司旗下的五只基金被上市公司行使贖回權(quán),致使基金資產(chǎn)受損合計(jì)為2200萬(wàn)元。
9月5日,證監(jiān)會(huì)基金管理部就此事向各基金公司、托管銀行正式發(fā)文,表示此次事件“反映出來(lái)的問(wèn)題值得重視和深思”。
自擺烏龍
“我們的工作是充分的,在7月13日至8月13日的一個(gè)月時(shí)間內(nèi),我們發(fā)布了八次‘上-電轉(zhuǎn)債’贖回事宜的公告”**電力(600021,SH)證券事務(wù)部人士說(shuō)道,出現(xiàn)轉(zhuǎn)債未賣(mài)出或未轉(zhuǎn)股的情況,責(zé)任完全在相關(guān)基金公司一方。
中銀國(guó)際可轉(zhuǎn)債研究員杜*芳告訴記者,可轉(zhuǎn)債是個(gè)進(jìn)可攻退可守的投資品種。“如果市場(chǎng)行情不好,投資者可持有債券,雖然利率不高,但不會(huì)遭受債券面值的大幅下跌;如果行情好,公司的股價(jià)上漲,投資者可以轉(zhuǎn)換成股票在二級(jí)市場(chǎng)獲取收益,還可以在二級(jí)市場(chǎng)上出售債券。”
受益于行情的火爆,2006年12月18日上市的上-電轉(zhuǎn)債給投資者帶來(lái)了可觀的收益。
截至2007年8月14日,上-電轉(zhuǎn)債的收盤(pán)價(jià)為225.04元,與2006年12月100元/張的申購(gòu)價(jià)相比,申購(gòu)者獲得了120%以上的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益。
“更多的投資者則會(huì)選擇轉(zhuǎn)股。”杜*芳說(shuō)道。根據(jù)公司約定,上-電轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)為4.43元/股,而8月14日的**電力收盤(pán)價(jià)為10.12元/股。一買(mǎi)一賣(mài)之間,轉(zhuǎn)股的收益也在120%之上。
而錯(cuò)過(guò)這個(gè)最后時(shí)點(diǎn),轉(zhuǎn)債就要被上市公司贖回。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,公司將按照102.76元/張的價(jià)格贖回全部未轉(zhuǎn)股的上-電轉(zhuǎn)債。102元和225元之間,實(shí)在是一個(gè)不小的距離。
根據(jù)中國(guó)**登記結(jié)算公司上海分公司提供的數(shù)據(jù),截至2007年8月14日,已有972876942.64元“上-電轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)換為公司A股股票,累計(jì)轉(zhuǎn)股219611048股,占“上-電轉(zhuǎn)債”開(kāi)始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的14.05%。
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