基金管理公司對子公司如何更好的管理

在維護子公司獨立法人經營自主權的前提下，基金管理公司應當充分履行控股股東職責，加強對子公司的管理和控制。

1、建立覆蓋整體的風險管理和內部稽核體系

基金管理公司應當建立覆蓋整體的風險管理和內部稽核體系，確保子公司依法合規(guī)穩(wěn)健經營，包括但不限于以下內容：

(1)建立內部稽核和責任追究機制，每年度至少兩次檢查和評估子公司內部控制的有效性、財務運營的穩(wěn)健性、業(yè)務活動的合規(guī)性;

(2)建立重大事項報告機制，明確子公司應當向基金管理公司報告的事項范圍、時間要求和報告路徑，確保基金管理公司及時知悉、處理子公司重大事項

(3)實行風控合規(guī)垂直管理，對子公司的風控合規(guī)管理制度進行審查，向子公司選派具備足夠專業(yè)勝任能力的風控及合規(guī)管理人員，并由基金管理公司督察長統(tǒng)一任免、考核和管理，確保子公司風控合規(guī)管理工作符合基金管理公司的統(tǒng)一標準;

2、建立有效的風險隔離墻制度

基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應當建立有效的風險隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風險傳遞和利益沖突。

3、基金管理公司應當根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略和子公司經營需求，按照合規(guī)、精簡、高效的原則，指導子公司建立健全治理結構。

4、在有效防范利益沖突和敏感信息不當流動的前提下，基金管理公司可以依照有關規(guī)定或者合同的約定，為子公司的研究、風險控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術和運營服務等方面提供支持和服務。

5、建立關聯(lián)交易管理制度

基金管理公司應當建立關聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關聯(lián)交易行為。發(fā)生關聯(lián)交易的，基金管理公司應當履行必要的內部程序并在公司年度報告以及監(jiān)察稽核報告中予以說明;依照法律法規(guī)應當對外進行信息披露的，應當嚴格履行信息披露義務。

基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關規(guī)定進行交易。

6、基金管理公司應當在公司年度報告、監(jiān)察稽核報告中對公司人員在子公司領薪、兼職和參股的情況進行詳細說明，并采取有效措施確保符合下列要求：

(1)基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司兼任職務，但向子公司派駐董事、監(jiān)事和相關委員會成員的除外;

(2)基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司領取工資薪酬，但向子公司派駐的董事、監(jiān)事和相關委員會成員領取固定津貼的除外

(3)基金管理公司從業(yè)人員不得在子公司參股，子公司實行專業(yè)人士持股計劃應僅限于本公司人員

7、基金管理公司出現(xiàn)下列情形之一的，應當向中國證監(jiān)會提交處置子公司的具體方案，依法妥善處理子公司存續(xù)業(yè)務：

(1)基金管理公司被采取指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施;

(2)基金管理公司依法解散或被宣告破產;

(3)因客觀原因導致基金管理公司無法履行對子公司管控職責的其他情形。