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新三板股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)流程
1、融入方、融出方、證券公司各方簽署《股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》;
2、證券公司根據(jù)融入方和融出方的委托向深交所交易系統(tǒng)進(jìn)行交易申報(bào);
3、交易系統(tǒng)對(duì)交易申報(bào)按相關(guān)規(guī)則予以確認(rèn),并將成交結(jié)果發(fā)送中國(guó)**深圳分公司;
4、中國(guó)**深圳分公司依據(jù)深交所確認(rèn)的成交結(jié)果為股票質(zhì)押回購(gòu)提供相應(yīng)的證券質(zhì)押登記和清算交收等業(yè)務(wù)處理服務(wù)。
交易主體
融入方是指具有股票質(zhì)押融資需求且符合證券公司所制定資質(zhì)審查標(biāo)準(zhǔn)的客戶(hù)。
融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)、證券公司資產(chǎn)管理子公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理客戶(hù)。專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參照適用。
標(biāo)的證券
股票質(zhì)押回購(gòu)的標(biāo)的證券為滬深交易所上市交易的A股股票或其他經(jīng)滬深交易所和中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的證券。
回購(gòu)期限
股票質(zhì)押回購(gòu)的回購(gòu)期限不超過(guò)3年,回購(gòu)到期日遇非交易日順延等情形除外。
交易時(shí)間
上海證券交易所股票質(zhì)押回購(gòu)的交易時(shí)間為每個(gè)交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。
交易申報(bào)類(lèi)型
股票質(zhì)押回購(gòu)的申報(bào)類(lèi)型包括初始交易申報(bào)、購(gòu)回交易申報(bào)、補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)、部分解除質(zhì)押申報(bào)、終止購(gòu)回申報(bào)、違約處置申報(bào)。
(一)初始交易申報(bào)是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押,向融出方融入資金的交易申報(bào)。
(二)購(gòu)回交易申報(bào)是指融入方按約定返還資金、解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào),包括到期購(gòu)回申報(bào)、提前購(gòu)回申報(bào)和延期購(gòu)回申報(bào)。《業(yè)務(wù)協(xié)議》應(yīng)當(dāng)約定提前購(gòu)回和延期購(gòu)回的條件,以及上述情形下購(gòu)回交易金額的調(diào)整方式。延期購(gòu)回后累計(jì)的回購(gòu)期限一般不超過(guò)3年。
(三)補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)是指融入方按約定補(bǔ)充提交標(biāo)的證券進(jìn)行質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
(四)部分解除質(zhì)押申報(bào)是指融出方解除部分標(biāo)的證券或其孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
(五)違約處置申報(bào)是指發(fā)生約定情形需處置質(zhì)押標(biāo)的證券的,證券公司應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)協(xié)議》的約定向上交所提交違約處置申報(bào),該筆交易進(jìn)入違約處置程序。
(六)終止購(gòu)回申報(bào)是指不再進(jìn)行購(gòu)回交易時(shí),融出方按約定解除標(biāo)的證券及相應(yīng)孳息質(zhì)押登記的交易申報(bào)。
(一)擬掛牌企業(yè)在掛牌前辦理了股權(quán)質(zhì)押貸款,股權(quán)處于質(zhì)押狀態(tài),是否對(duì)企業(yè)掛牌構(gòu)成影響? 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》中規(guī)定,申請(qǐng)掛牌公司股權(quán)應(yīng)結(jié)構(gòu)明晰,權(quán)屬分明,真實(shí)確定,合法合規(guī),股東特別是控股股東、實(shí)...
股票質(zhì)押式購(gòu)回交易違約時(shí)的債務(wù)及責(zé)任有:1.于違約日的次一日起計(jì)罰違約金,并承擔(dān)違約處置時(shí)發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用2.處置違約交易的金額不足以?xún)斶€客戶(hù)應(yīng)付金額時(shí),相關(guān)券商有權(quán)對(duì)客戶(hù)的其他股票質(zhì)押式回購(gòu)交易采取違約處置措施,以收回客戶(hù)應(yīng)付金額股票質(zhì)押回...
你好,股票質(zhì)押式回購(gòu)交易: 融資方方將所持有的股票通過(guò)質(zhì)押的方式,向出資方融入資金,并且約定時(shí)間返還資金然后解除質(zhì)押的交易過(guò)程。 股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的主體有兩個(gè),一是資金融入方,二是出資方。要求雙方都是符合要求和審查標(biāo)準(zhǔn)的。 風(fēng)險(xiǎn)揭示:...
債券質(zhì)押式回購(gòu)交易,是指正回購(gòu)方(賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方)在將債券出質(zhì)給逆回購(gòu)方(買(mǎi)入返售方、資金融出方)融入資金的同時(shí),雙方約定在將來(lái)某一指定日期,由正回購(gòu)方按約定回購(gòu)利率計(jì)算的資金額向逆回購(gòu)方返回資金。債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥?...
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