国产在线精品一区二区中文_国产一区二区免费福利片_日韩一区二区不卡中文字幕_日韩精品视频在线播放

私募基金名義非法集資案例

2023-06-06 14:37發(fā)布

私募基金名義非法集資案例

一、案情簡(jiǎn)介    

2011年4月至9月間,被告人桂某擔(dān)任南京匹億股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱匹億公司)私募顧問、助理私募經(jīng)理期間,未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn),與他人共同在南京市秦淮區(qū)金鑾巷9號(hào)華盈國(guó)際大廈,以匹億公司和天津碩華兌中股權(quán)投資基金管理有限公司江蘇分公司代理銷售天津碩華兌中股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱天津碩華公司)的“精煤1號(hào)”等私募基金產(chǎn)品為由,通過發(fā)放宣傳單、電話推銷等方式,并承諾給予投資者固定的高額回報(bào),為天津碩華公司向鄭某甲、陸某、朱杰等不特定社會(huì)公眾非法吸收資金共計(jì)人民幣400萬元。 二、作案手段    

被告人桂某與他人以代銷私募基金產(chǎn)品為由,通過發(fā)放宣傳單、電話推銷等方式,并承諾給予投資者固定的高額回報(bào)共同變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,數(shù)額巨大,其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。 三、案件查處    

南京市秦淮區(qū)人民法院認(rèn)為被告人桂某犯非法吸收公眾存款罪,于2014年6月10日桂某判處有期徒刑一年十個(gè)月,罰金人民幣四萬元;責(zé)令被告人桂某退出非法吸收公眾存款的違法所得,并由公安機(jī)關(guān)按比例返還各被害人。桂某不服,向江蘇省南京市中級(jí)人民法院提出上訴。江蘇省南京市中級(jí)人民法院認(rèn)為,上訴人桂某與他人共同變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,數(shù)額巨大,其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分,定性準(zhǔn)確,量刑適當(dāng),審判程序合法,因此維持原判。 四、案件警示    

私募基金是指在中國(guó)境內(nèi)以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金,包括契約型基金、資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金,不得公開或變相公開募集,有如下要求:(一)嚴(yán)格限制投資者人數(shù):?jiǎn)沃凰侥蓟鹜顿Y者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過50人,契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過200人。(二)嚴(yán)格限制募集方式:不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對(duì)象宣傳推介。(三)私募基金不得向合格投資者之外的主體進(jìn)行募集。合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位;金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。(四)私募基金管理人、私募基金募集機(jī)構(gòu),不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。(五)除基金合同另有約定外,私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。(六)私募基金管理人應(yīng)通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng),在網(wǎng)上提交登記備案申請(qǐng)信息,網(wǎng)上辦理登記備案相關(guān)手續(xù)。

因此,購(gòu)買私募股權(quán)基金產(chǎn)品,一定要擦亮眼睛,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),認(rèn)真甄別上述相關(guān)信息,再做投資決定。

來源:網(wǎng)絡(luò)

聲明

本平臺(tái)所推送內(nèi)容除署名外均來自于網(wǎng)絡(luò),僅供學(xué)術(shù)探討和信息共享,如有侵權(quán),請(qǐng)聯(lián)系刪除。


相關(guān)知識(shí)

    私募基金經(jīng)典違規(guī)案例(這四大誤區(qū)要警惕)

    來源:其它 時(shí)間:2022-04-22 14:06

     案例一 以私募基金之名行非法集資之實(shí)  案件警示:案例二 你看中的是別人的收益,別人惦記的卻是你的本金案件警示: 案例三 私募基金不可隨意拆分轉(zhuǎn)讓案件警示:案例四 不翼而飛的基金資產(chǎn) 案件警示:  (一)《暫行辦法》規(guī)定,私募基金管理人、...

    私募基金違規(guī)運(yùn)作的典型案例及啟示

    來源:其它 時(shí)間:2021-11-23 17:17

    一、私募基金借托管增信挪用基金財(cái)產(chǎn)(一)案情簡(jiǎn)介2015年3月,G 證券公司(以下簡(jiǎn)稱G公司)作為托管公司與Y投資公司簽署××對(duì)沖基金托管協(xié)議,并向其提供多份蓋有公章的空白基金合同文本,以便在募集資金過程中使用。該對(duì)沖基金的投資者多為Y公司...

    非法集資案例

    來源:精選知識(shí) 時(shí)間:2022-04-20 17:27

    在現(xiàn)實(shí)生活中,對(duì)于非法吸收公眾存款的行為,一般比較容易理解和識(shí)別。如某房地產(chǎn)公司因資金緊張,以宣稱將給與高額利息或其他回報(bào)的方式直接向公眾借款,就屬于比較典型的非法吸收存款行為。而對(duì)于變相吸收公眾存款的行為,由于其形式多樣,并且經(jīng)常花樣翻新...

    眾籌涉及到的法律法規(guī)(國(guó)家對(duì)眾籌出臺(tái)了哪些法律法規(guī))

    來源:其它 時(shí)間:2021-08-28 08:17

    1.國(guó)家對(duì)眾籌出臺(tái)了哪些法律法規(guī) 國(guó)家對(duì)眾籌出臺(tái)了以下法律法規(guī):2014年12月18日:《股權(quán)眾籌融資管理辦法(試行)》(征求意見稿)【平臺(tái)定義】股權(quán)眾籌平臺(tái)是指通過互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)(互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他類似電子媒介)為股權(quán)眾籌投融資雙方提供信息發(fā)布...

    合法私募與非法集資的界定標(biāo)準(zhǔn)

    來源:其它 時(shí)間:2022-04-20 09:41

    ?我國(guó)中小企業(yè)提供城鎮(zhèn)新增就業(yè)崗位占全國(guó)企業(yè)的75%,創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值占全國(guó)GDP的60%左右,上交稅收占全國(guó)企業(yè)的50%左右。全國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額的60%左右由中小企業(yè)實(shí)現(xiàn),我國(guó)從事跨國(guó)投資和經(jīng)營(yíng)的3萬多戶企業(yè)中,中小企業(yè)占到80%...

    私募股權(quán)投資基金常見法律糾紛全解析

    來源:其它 時(shí)間:2022-07-16 08:28

    私募股權(quán)投資基金面臨的主要法律問題和風(fēng)險(xiǎn)包括委托人與資金管理人之間的委托管理的民法調(diào)整問題、基金的組織形式受到商法兼容問題、基金運(yùn)行中受到相關(guān)證券期貨方面的法律法規(guī)規(guī)制的問題、基金的市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出及相關(guān)善后的法律法規(guī)規(guī)制問題、有關(guān)非法集資甚...

    私募股權(quán)投資基金常見法律糾紛解析

    來源:其它 時(shí)間:2022-04-20 14:02

    私募股權(quán)投資基金面臨的主要法律問題和風(fēng)險(xiǎn)包括委托人與資金管理人之間的委托管理的民法調(diào)整問題、基金的組織形式受到商法兼容問題、基金運(yùn)行中受到相關(guān)證券期貨方面的法律法規(guī)規(guī)制的問題、基金的市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出及相關(guān)善后的法律法規(guī)規(guī)制問題、有關(guān)非法集資甚...

    “私募股權(quán)”的投資騙局

    來源:其它 時(shí)間:2021-10-03 11:33

    【案情簡(jiǎn)介】本世紀(jì)初,國(guó)內(nèi)投資界創(chuàng)投企業(yè)倍受熱捧。80后的黃某與李某某等人合謀發(fā)起所謂的創(chuàng)投企業(yè)吸收公眾資金。2006年2月至2008年8月,黃某伙同李某某、王某某等人先后注冊(cè)成立上海A投資管理有限公司、上海B投資管理有限公司等九家投資管理...

    非法集資20員工被判刑(非法集資刑期)

    來源:精選知識(shí) 時(shí)間:2021-11-11 00:19

    是否被判刑要看公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查的結(jié)果,如果證據(jù)補(bǔ)充完整后有可能會(huì)被提起公訴,是否要退提成是看該筆收入是否被認(rèn)定為違法所得。 一般可能按照非法吸收公眾存款罪的從犯予以定罪處罰。但是可以請(qǐng)律師盡量爭(zhēng)取無罪辯護(hù)。 第一百七十六條【非法吸收公眾存款...

    以投資的名義收取多人的錢,并承諾支付高利息,有什么后果,聽聽律師怎么說

    來源:其它 時(shí)間:2022-06-15 11:28

    魏興寧律師表示,有些單位和個(gè)人,未經(jīng)批準(zhǔn)成立各種基金會(huì)吸收公眾的資金,或者以投資、集資入股等名義吸收公眾資金,但并不按正常投資的形式分配利潤(rùn)、股息,而是以一定的利息進(jìn)行支付的行為,應(yīng)當(dāng)以非法吸收公眾存款罪追究刑事責(zé)任。 ...

相關(guān)問題

国产在线精品一区二区中文_国产一区二区免费福利片_日韩一区二区不卡中文字幕_日韩精品视频在线播放

      9000px;">

          一区二区三区免费在线观看| 日韩欧美一二三四区| 国产精品456露脸| 色婷婷综合在线| 毛片av一区二区| 亚洲一区二区视频在线观看| 国产精品美女一区二区在线观看| 日韩一级二级三级精品视频| 欧美日韩一区国产| 91国产视频在线观看| 91小视频免费观看| 不卡欧美aaaaa| 不卡的看片网站| av一二三不卡影片| 91麻豆自制传媒国产之光| 99re在线精品| 91精彩视频在线观看| 色悠悠亚洲一区二区| 色呦呦国产精品| 色综合久久久久综合体桃花网| 91网站最新网址| 欧美午夜寂寞影院| 在线不卡一区二区| 久久一区二区三区四区| 国产欧美一二三区| 亚洲欧洲成人自拍| 亚洲大尺度视频在线观看| 美日韩一区二区| 国产成人亚洲精品狼色在线 | 日韩av网站免费在线| 美腿丝袜一区二区三区| 国产高清成人在线| 欧美亚洲一区二区三区四区| 正在播放一区二区| 国产日韩精品一区| 亚洲国产一区二区在线播放| 麻豆一区二区在线| jlzzjlzz欧美大全| 欧美精品第一页| 亚洲国产成人午夜在线一区| 一区二区成人在线| 国产在线不卡一区| 色综合色综合色综合| 日韩一卡二卡三卡国产欧美| 亚洲欧洲精品天堂一级| 免费成人在线观看| 91视频在线看| 久久色成人在线| 亚洲精品成人在线| 国产电影一区在线| 欧美中文字幕一区二区三区亚洲| 日韩一区二区电影| 亚洲一卡二卡三卡四卡无卡久久| 精品一区二区三区香蕉蜜桃 | 亚洲六月丁香色婷婷综合久久 | 国产精品免费人成网站| 天天影视涩香欲综合网| 99久久伊人久久99| 精品卡一卡二卡三卡四在线| 亚洲一级电影视频| 成人av电影免费观看| 精品久久国产字幕高潮| 亚洲一区电影777| 97精品国产97久久久久久久久久久久 | 中文字幕在线不卡国产视频| 久久精品国产一区二区| 欧美色图天堂网| 亚洲视频香蕉人妖| 国产suv精品一区二区6| 精品国产91乱码一区二区三区 | 国产精品初高中害羞小美女文| 免费成人深夜小野草| 欧美在线你懂得| 亚洲男同1069视频| 99这里只有精品| 国产精品久久久久久亚洲毛片| 国产精品小仙女| 久久久精品免费观看| 精品一区二区三区视频在线观看 | 亚洲成人av一区| 在线观看精品一区| 亚洲免费看黄网站| 91高清在线观看| 一区二区三区四区精品在线视频| 不卡的av网站| 中文字幕日韩一区| 91在线视频免费观看| 亚洲猫色日本管| 色婷婷av一区二区三区软件| 中文字幕亚洲区| 91香蕉视频在线| 一区二区三区成人| 在线观看亚洲专区| 亚洲网友自拍偷拍| 欧美一区二区视频免费观看| 日韩和欧美的一区| 日韩一区二区免费高清| 国内不卡的二区三区中文字幕| 久久一区二区视频| 国产91丝袜在线播放0| 欧美bbbbb| 色婷婷精品久久二区二区蜜臂av | 免费在线观看一区| 成a人片国产精品| 日韩一区二区在线观看视频| 亚洲一区在线观看免费观看电影高清| 亚洲少妇中出一区| 91污片在线观看| 欧美亚洲日本国产| 午夜精品一区二区三区免费视频| 亚洲女同女同女同女同女同69| 久久久精品国产免费观看同学| 精品国产a毛片| 麻豆成人免费电影| 日本黄色一区二区| 最新中文字幕一区二区三区| 韩国成人精品a∨在线观看| 91网站最新网址| 国产精品久久久99| 国产一区二区中文字幕| eeuss鲁一区二区三区| 成人av在线观| 午夜精品久久久久久久久久久 | 91精品免费在线观看| 成人综合在线网站| 午夜婷婷国产麻豆精品| 久久麻豆一区二区| 欧美午夜在线观看| 国产高清精品久久久久| 天天综合色天天综合色h| 国产欧美一区二区精品仙草咪| 欧美日韩国产综合久久| 成人黄色片在线观看| 日韩电影一二三区| 亚洲视频 欧洲视频| 久久精品无码一区二区三区 | 国产精品福利av| 欧美电影免费观看完整版| 在线影院国内精品| 高潮精品一区videoshd| 欧美96一区二区免费视频| 亚洲欧美日韩国产综合| 国产婷婷色一区二区三区四区| 欧美天堂亚洲电影院在线播放| 粉嫩13p一区二区三区| 精品系列免费在线观看| 亚洲成人免费影院| 亚洲欧美成人一区二区三区| 中文字幕不卡在线播放| 精品精品欲导航| 7777精品伊人久久久大香线蕉 | 亚洲成人激情社区| 亚洲摸摸操操av| 国产免费成人在线视频| 久久一区二区三区国产精品| 26uuu亚洲综合色欧美| 欧美一区二区三区婷婷月色| 欧美日韩国产一级| 欧美日韩中文字幕一区| 在线观看欧美日本| 欧美午夜片在线看| 欧美中文字幕一区二区三区亚洲| 在线视频你懂得一区| 在线观看一区二区视频| 在线国产亚洲欧美| 欧美日韩一卡二卡三卡| 欧美色综合网站| 91精品免费在线| 欧美一个色资源| 精品久久久网站| 精品日韩一区二区三区免费视频| 日韩三级电影网址| 久久久精品免费观看| 中文字幕的久久| 亚洲一区二区三区中文字幕| 亚洲欧美日韩国产综合| 亚洲第一久久影院| 日韩av不卡一区二区| 男女男精品视频| 国产美女精品一区二区三区| 岛国一区二区在线观看| 成人午夜电影小说| 一本大道av一区二区在线播放| 欧美中文字幕一区| 日韩欧美专区在线| 国产亚洲精品7777| 亚洲三级免费观看| 午夜欧美在线一二页| 精品一区二区三区av| 国产精品一线二线三线| 91网站视频在线观看| 欧美日韩国产综合久久| 久久尤物电影视频在线观看| 国产精品久久久久精k8| 亚洲va欧美va天堂v国产综合| 欧美aⅴ一区二区三区视频| 粉嫩av一区二区三区粉嫩| 欧美三级电影网站| 久久久久久久久久久黄色| 亚洲激情六月丁香|