1.期貨從業考試法律法規部分歷年單選練習題目和答案是什么

1。

題干：以下期貨經紀公司的分支機構中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。 A：營業部形式 B：分公司形式 C：合作經營的營業部 D：中國證監會許可的其他分支機構形式 參考答案[C] 2。

題干：期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（ ）。 A：服務周到 B：技能熟練 C：誠實信用 D：小心謹慎 參考答案[C] 3。

題干：下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。 A：高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B：高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告 C：經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案 D：期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 參考答案[C] 4。

題干：期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（ ）。 A:1萬以上 B:3萬以上 C:1-3萬 D:3萬以下 參考答案[C] 5。

題干：境外期貨業務許可證持證企業的境外期貨交易結算單、交易月結單等業務記錄應保存（ ）年。 A:1 B:2 C:3 D:5 參考答案[C] 6。

題干：持境外期貨業務許可證的企業年檢合格，由（ ）在其境外期貨業務許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。 A：國務院 B：中國證監會 C：中國期貨業協會 D：國家外匯管理局 參考答案[B] 7。

題干：企業從事境外期貨業務須經（ ）批準。 A：中國證監會 B：國務院 C：商務部 D：國家外匯管理局 參考答案[B] 8。

題干：期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。 A：公開、公平、公證 B：公平、公證、公信 C：公正、公開、公信 D：公開、公平、公正 參考答案[D] 9。

題干：提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為不包括（ ）。 A：采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大 B：在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C：以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶 D：開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系 參考答案[C] 10。

題干：期貨經紀公司會計控制系統的建立要遵循規范化、（ ）、授權分責、監督制約、財務核對相符原則。 A：程序化 B：系列化 C：保密化 D：精細化 參考答案[A]。

2.2017年期貨從業資格《期貨法律》全真模擬題（一）內容

一、單選題 1。

客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司（ ）。 A： 不承擔責任 B： 承擔次要賠償責任 C： 承擔主要賠償責任，最高不超過80% D： 全部承擔賠償責任 參考答案[D] 2。

期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重的，由中國期貨業協會在（ ）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。 A。

3 B。5 C。

7 D。10 參考答案[A] 3。

依據《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（ ） A。 三分之一以上會員聯名提議時 B。

中國期貨業協會提議時 C。會員理事不足期貨交易所章程規定人數的三分之二時 D。

理事會認為必要時 參考答案[B] 4。期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（ ）。

A: 3年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 參考答案[B] 5。 （ )對期貨市場實行集中統一的監督管理。

A： 中國期貨業協會 B： 中國證監會 C： 中國證券業協會 D： 期貨交易所 參考答案[B]。

3.期貨從業考試法律法規部分歷年精選練習有哪些

1。

題干：期貨交易所不得從事（ ）。 A：信托投資 B：股票交易 C：非自用不動產投資 D：間接參與期貨交易 參考答案[ABCD]題干：出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A：發生自然災害等不可抗力 B：交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全 C：某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險 D：某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 參考答案[ABC]題干：《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括（ ）。 A：會員資格的取得條件和程序 B：會員資格的變更條件和程序 C：對會員的監督管理 D：會員違規、違約行為處理辦法 參考答案[ABCD]題干：關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）。

A：中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 B：中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C：中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。 D：中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用 參考答案[AC]題干：期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（ ）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A：中國證監會 B：期貨業協會 C：中國人民銀行 D：財政部 參考答案[AD] 6。 題干：期貨從業人員應當（）。

A：在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向 B：嚴格按照有關期貨業務規則規定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業務 C：及時告知投資者有關期貨業務的情況 D：對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復 參考答案[BCD] 7。 題干：期貨公司執行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。

A：客戶有權不予認可 B：客戶可以予以追認 C：非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D：期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任 參考答案[ABD] 8。 題干：以下說法錯誤的有（ ）。

A：不得獲取利益是期貨從業人員在執業過程中應當遵守的原則 B：期貨從業人員在執業過程中獲取利益的應當退還 C：期貨從業人員在執業過程中獲取不正當利益的應當退還 D：期貨從業人員在執業過程中應嚴格自律 參考答案[AB] 9。 題干：期貨交易所違反規定收取交易手續費的，應（ ）。

A：責令改正，給予警告，沒收違法所得 B：處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓 C：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款 D：責令退還多收取的交易手續費 參考答案[ACD] 10。 題干：建立完善的內部控制制度，就要求期貨經紀公司設立（ ）。

A：內部風險控制委員會 B：風險控制小組 C：專門的稽核監督崗位 D：監事會或監事 參考答案[BCD]。