一、財(cái)務(wù)公司

向銀監(jiān)局申請(qǐng)前置批文;注冊(cè)資本>=1億元;申請(qǐng)?jiān)O(shè)立財(cái)務(wù)公司的企業(yè)集團(tuán)申請(qǐng)前1年年末，注冊(cè)資本金>=8億元、按規(guī)定并表核算的成員單位資產(chǎn)總額>=50億元、凈資產(chǎn)率>=30%;申請(qǐng)前連續(xù)2年年末按規(guī)定并表核算的成員單位營(yíng)業(yè)收入總額均>=40億元，稅前利潤(rùn)總額均>=2億元;成立2年以上并且具有企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理和資金管理經(jīng)驗(yàn)。參考文件：《企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司管理辦法》《申請(qǐng)?jiān)O(shè)立企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司操作規(guī)程》

二、小額貸款

向市金融辦申請(qǐng)前置批文;注冊(cè)資本有限責(zé)任公司>=3億元、股份有限公司：>=4億元;凈資產(chǎn)>=2億元;資產(chǎn)負(fù)債率<=65%;三年連續(xù)贏利凈利潤(rùn)累計(jì)>=6000萬元;累計(jì)納稅額>=1800萬元。參考文件：《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范小額貸款公司試點(diǎn)準(zhǔn)入和審核工作指引(試行)》《深圳市小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》

三、交易場(chǎng)所

向市金融辦申請(qǐng)前置批文;注冊(cè)資本>=1億元，首期實(shí)繳資本>=5000萬元;主發(fā)起人：凈資產(chǎn)>=1億元，且資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%;近三年連續(xù)贏利，且三年凈利潤(rùn)累計(jì)總額>=3000萬元、累計(jì)納稅總額>=1000萬元;其他出資人：凈資產(chǎn)>=1000萬元;主發(fā)起人應(yīng)為最大股東，且出資比例不得低于注冊(cè)資本總額的20%。參考文件：《深圳市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理暫行辦法》

四、融資租賃(外資)

注冊(cè)資本>=1000萬美金;外商投資比例>=25%;高級(jí)管理人員不少于3年從業(yè)經(jīng)驗(yàn);申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資租賃公司的投資者須為公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織。外方投資者或其境外母公司應(yīng)資信良好，在境外已合法注冊(cè)并從事實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng);投資各方應(yīng)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)提供投資各方經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的審計(jì)報(bào)告，審計(jì)報(bào)告顯示資不抵債的不符合申請(qǐng)資格。外方投資者的總資產(chǎn)不得低于500萬美元;存續(xù)未滿一年的投資者暫不具備申報(bào)條件。符合條件的外方投資者境外母公司以其全資擁有的境外子公司(SPV)名義投資設(shè)立融資租賃公司，可不要求存續(xù)滿一年。參考文件：《外商投資租賃業(yè)管理辦法》《商務(wù)部辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和改善外商投資融資租賃公司審批與管理工作的通知》

五、融資擔(dān)保

向經(jīng)貿(mào)委申請(qǐng)前置批文;注冊(cè)資本>=1億元，并以貨幣一次性實(shí)繳，且不得以借貸資金或他人委托資金入股;

企業(yè)法人作為主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

管理規(guī)范、信用良好、實(shí)力雄厚

持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上，最近連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利，近三年累計(jì)凈利潤(rùn)在1000萬元以上，資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%，凈資產(chǎn)不低于5000萬元，原則上實(shí)施本項(xiàng)目投資后長(zhǎng)期投資額不得超過凈資產(chǎn)的60%。自然人作為主發(fā)起人應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

擁有發(fā)起出資的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，具有一定的實(shí)業(yè)背景并在所在行業(yè)具有一定影響力，能夠出具相應(yīng)的有效證明

無重要不良信用記錄，無重大不良從業(yè)記錄和無違法犯罪記錄等。參考文件：深圳市《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》實(shí)施細(xì)則

六、金融租賃

向銀監(jiān)局申請(qǐng)前置批文;1億元人民幣或等值的自由兌換貨幣，注冊(cè)資本為實(shí)繳貨幣資本;法人銀行銀行資本充足率>=8%;最近1年年末資產(chǎn)>=800億元人民幣;最近2年連續(xù)盈利;租賃公司最近1年年末資產(chǎn)>=100億元人民幣;最近2年連續(xù)盈利;中國(guó)境內(nèi)制造大型企業(yè);最近1年的營(yíng)業(yè)收入>=50億元人民幣;最近2年連續(xù)盈利;最近1年年末凈資產(chǎn)率>=30%;主營(yíng)占全部營(yíng)業(yè)收入的80%以上。

七、股權(quán)投資

1)股權(quán)投資管理企業(yè)

注冊(cè)資本>=500萬元;有良好的經(jīng)營(yíng)記錄。2)股權(quán)投資基金

基金規(guī)模不低于1億元;以有限公司、合伙企業(yè)形式成立的，股東(合伙人)人數(shù)應(yīng)不多于50人;以非上市股份有限公司形式成立的，股東人數(shù)應(yīng)不多于200人;有良好的經(jīng)營(yíng)記錄。3)股權(quán)投資基金管理企業(yè)

以股份有限公司形式設(shè)立的，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣1000萬元;以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣500萬元。4)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

向市金融辦申請(qǐng)前置批文;注冊(cè)資本>=200萬美金等值貨幣;2名五年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的高管。5)外商投資股權(quán)投資基金

向市金融辦申請(qǐng)前置批文;注冊(cè)資本>=1500萬美金等值貨幣;單個(gè)合伙人出資>=100萬美金等值貨幣;申請(qǐng)?jiān)O(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)的境外投資人,應(yīng)至少具備以下條件之一:

在其申請(qǐng)前的上一會(huì)計(jì)年度,具備自有資產(chǎn)規(guī)模不低于一億美元或者管理資產(chǎn)規(guī)模不低于二億美元;

持有香港證監(jiān)會(huì)(或境外金融監(jiān)管部門)頒發(fā)的資產(chǎn)管理牌照;

世界知名股權(quán)投資機(jī)構(gòu)(權(quán)威機(jī)構(gòu)評(píng)選發(fā)布的資產(chǎn)管理規(guī)模世界排名前100名)。參考文件：《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展的若干規(guī)定》《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的暫行辦法》《深圳市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作操作規(guī)程》

八、商業(yè)保理(外資)

注冊(cè)資本>=5000萬元，2名以上具有金融領(lǐng)域管理經(jīng)驗(yàn)且無不良信用記錄的高級(jí)管理人員;港澳服務(wù)提供者還應(yīng)分別符合《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》及《內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》及其有關(guān)補(bǔ)充協(xié)議中關(guān)于“服務(wù)提供者”定義及相關(guān)規(guī)定的要求(CEPA認(rèn)證)。參考文件：《商務(wù)部關(guān)于香港、澳門服務(wù)提供者在深圳市、廣州市試點(diǎn)設(shè)立商業(yè)保理企業(yè)的通知》市經(jīng)貿(mào)信息委關(guān)于印發(fā)《深圳市外資商業(yè)保理試點(diǎn)審批工作暫行細(xì)則》的通知

九、證券公司、證券經(jīng)紀(jì)公司、證券公司子公司、證券投資基金管理公司(公募)、證券投資基金子公司(均需向證監(jiān)局申請(qǐng)前置批文)1)設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元;

2)證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本>=5000萬元;

3)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本>=1億元;

4)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)其中兩項(xiàng)的的，注冊(cè)資本>=5億元;

5)證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

6)證券公司子公司：最低注冊(cè)資本>=5000萬元;最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近一年凈資本不低于12億元人民幣;設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平。

7)證券投資基金管理公司(公募)：注冊(cè)資本>=1億元，實(shí)繳貨幣資本;

主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理，注冊(cè)資本>=3億元人民幣;取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。8)證券投資基金子公司：注冊(cè)資本>=2000萬元，有良好的經(jīng)營(yíng)記錄。

參考文件：《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》

十、期貨經(jīng)紀(jì)公司

向證監(jiān)局申請(qǐng)前置批文;注冊(cè)資本>=3000萬元;具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人;股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格。持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利;或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元;凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn);沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰;未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為;其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年;沒有被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年;設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。參考文件：《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨公司管理辦法》十一、期貨公司子公司

在中國(guó)期貨協(xié)會(huì)備案;注冊(cè)資本>=2000萬元;最近一次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí);申請(qǐng)備案時(shí)凈資本不低于3億元。參考文件：《期貨公司設(shè)立子公司開展以風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作指引》保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)代理、外資保險(xiǎn)公司(均需向保監(jiān)局申請(qǐng)前置批文)

1)保險(xiǎn)公司：其注冊(cè)資本的最低限額為人民幣二億元;保險(xiǎn)公司的注冊(cè)資本必須為實(shí)繳貨幣資本;主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元。