境內外資金融機構短期外債余額控制指標的審批

2023-06-06 04:01發布

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申請報告(包括上年度的業務經營狀況、資金來源和運用情況、所申請外債額度的依據和資金用途等);

境外總行或地區管理部批準的對中國境內債務人的年度授信限額文件;

外資獨資銀行、中外合資銀行應提供上年度境內合并資產負債表和損益表。外國銀行分行應提供上年度資產負債表和損益表，以及境內營業性分支機構上年度合并資產負債表和損益表(有人民幣業務的還須單獨提供外匯財務報表);

短期外債管理行在向所在地外匯局申請短期外債指標時，還應提供其上級行授權文件，并附各成員行提出的短期外債指標需求計劃、各成員行填寫的《境內外資銀行申請短期外債指標情況表》和有關財務報表;

與申請人流動性需要或資金用途有關的證明材料。

二注意事項

實行余額管理。短期外資銀行余額每日末均不得超過短債指標;

除期限在90天(含)以下已承兌未付款遠期信用證和海外代付，在同一法人銀行50萬美元(含)以下非居民個人存款以及經外匯局批準以非居民名義開立的各類外國投資者專用賬戶余額外，金融機構其他各種形式的短期對外負債均應納入短期外債指標控制的范圍;

外資銀行分行轉制為法人機構后，由該法人機構通過注冊的分局(外匯管理部)向國家外匯管理局申請承繼原短期外債管理行或境內所有分行的短期外債指標;

除境內外資銀行外，其他境內外資金融機構短期外債，參照同類中資金融機構的相關管理辦法;

每年2月底之前，境內外資銀行須向外匯局提出關于本年度短期外債余額的申請;凡接到各有關分局通知后10個工作日內仍沒有提出申請的，則以上年度核定的指標作為改行本年度指標;

短期指標明確后，境內外資銀行可以根據業務需要在年度內向我管理部申請一次調整;

主報告行可在各成員行之間調劑分配指標。其所有境內分支每日的實際短期外債總余額必須控制在核定的指標范圍之內;

我管理部自受理業務申請之日起二十個工作日內作出決定;需上報總局的業務，我部自受理業務申請之日起二十個工作日內審查完畢并上報總局審核;

在辦理業務時，申請人應提交相關材料的原件和復印件，我管理部對材料原件和復印件的合規性和一致性進行審核。業務辦理完畢后，對于業務申請書(表)等留存原件;其他材料未能留存原件的留存加蓋公章的復印件。