實(shí)質(zhì)審查通知書

一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)發(fā)明專利后，經(jīng)初步審查、實(shí)質(zhì)審查，沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將依法予以授權(quán)。

根據(jù)專利法第35條規(guī)定，申請(qǐng)人可以自發(fā)明專利申請(qǐng)的申請(qǐng)之日起三年內(nèi)提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求。但是多數(shù)的中國(guó)申請(qǐng)人不是在完成發(fā)明創(chuàng)造之后就立即申請(qǐng)專利，而是在利用發(fā)明創(chuàng)造生產(chǎn)出的產(chǎn)品即將投入市場(chǎng)前才提出專利申請(qǐng)。為防止產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)后的侵權(quán)行為，申請(qǐng)人在提交申請(qǐng)的同時(shí)，就提交“要求提前公開聲明”和“實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書”，在繳納申請(qǐng)費(fèi)的同時(shí)也繳納了實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求費(fèi)，以為這樣就能加快進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序，盡快得到授權(quán)。

其實(shí)不然。

發(fā)明專利申請(qǐng)審批的基本工作流程是：受理一分類一初審一18個(gè)月公布(公告)?實(shí)質(zhì)審查?授權(quán)。從受理到公布期間有18個(gè)月的時(shí)間，其中經(jīng)過分類和初步審查兩個(gè)程序，初步審查之后國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將給申請(qǐng)人發(fā)出初步審查合格通知書。申請(qǐng)人收到通知書后，如果想加快審查，應(yīng)馬上提交“要求提前公開聲明”和“實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書”，同時(shí)繳納實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求費(fèi)。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在完成提前公開后，申請(qǐng)立即進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查程序。

比較前后兩種作法，前者盡管較早提出要求提前公開和要求進(jìn)入實(shí)審的手續(xù)，但也須等待分類、初審?fù)瓿芍蟛拍苓M(jìn)入公開程序，然后進(jìn)入實(shí)審。

與后者不同和存在的不利之處在于：

一是如果因申請(qǐng)或撰寫等原因，申請(qǐng)人想要主動(dòng)撤回專利申請(qǐng)重新申請(qǐng)，就有可能因申請(qǐng)請(qǐng)求提前公開，初審合格后立即進(jìn)人出版程序，需公布完成之后再撤回。聲明撤回一旦生效是不可以反悔的。凡進(jìn)入公布出版程序的，申請(qǐng)人會(huì)因

申請(qǐng)內(nèi)容的公布喪失再次申請(qǐng)的機(jī)會(huì)。

二是根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第51條的規(guī)定，申請(qǐng)人有兩次主動(dòng)修改的機(jī)會(huì)，一個(gè)是在提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求時(shí)，另一個(gè)是在收到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)出發(fā)明專利申請(qǐng)進(jìn)人實(shí)質(zhì)審查階段通知書之日起的3個(gè)月內(nèi)。在申請(qǐng)同時(shí)就提出實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求，勢(shì)必?fù)p失了一次主動(dòng)修改的機(jī)會(huì)，只剩下一次機(jī)會(huì)。而后者可以把握主動(dòng)修改的兩次機(jī)會(huì)。

因此正確辦理請(qǐng)求實(shí)質(zhì)審查手續(xù)，把握好提出的時(shí)機(jī)，有利于在加快實(shí)審程序爭(zhēng)取早日授權(quán)的同時(shí)，又能最大限度維護(hù)申請(qǐng)人的利益。(張*玲)

篇二：審查意見通知書的答復(fù)(部分)

第三節(jié)審查意見通知書的答復(fù)

在實(shí)質(zhì)審查過程中，對(duì)于絕大多數(shù)發(fā)明專利申請(qǐng)，審查員都要采用審查意見通知書的方式將實(shí)質(zhì)審查意見告知申請(qǐng)人.如果專利代理人和申請(qǐng)人能針對(duì)審查意見通知書撰寫出令人信服的意見陳述書，并修改出合格的申請(qǐng)文件，則申請(qǐng)就有可能在較短的時(shí)間內(nèi)被授權(quán)，大大縮短了實(shí)質(zhì)常查程序;相反，提交的意見陳述書未對(duì)審查意見通知書作出滿意的答復(fù)，就勢(shì)必加長(zhǎng)實(shí)質(zhì)審查程序，甚至?xí)褂锌赡苋〉脤＠纳暾?qǐng)導(dǎo)致駁回的結(jié)果。因此，知何答復(fù)審查意見通知書是專利代理人的一項(xiàng)基本功，對(duì)于專利代理人和申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)應(yīng)當(dāng)通過實(shí)踐積累經(jīng)驗(yàn)。加以提高。

一、審查意見通知書簡(jiǎn)介

實(shí)質(zhì)審查意見通知書分為第一次審查意見通知書和中間通知書。

第一次審查意見通知書是審查員經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查后首次發(fā)出的通知書，除了極少數(shù)可直接授予專利權(quán)的發(fā)明專利申請(qǐng)外，專利局都必須發(fā)出第一次審查意見通知書。通常對(duì)于有授權(quán)前景的發(fā)明專利中請(qǐng)，第一次審查意見通知書在全面審查基礎(chǔ)上指出專利申請(qǐng)文件存在的

所有缺陷;而對(duì)于無(wú)授權(quán)前景的專利申請(qǐng)，第一次審查意見陳述書將充分論述該專牙」中請(qǐng)不能授予專利授權(quán)的理由。由此可知，第一次審查意見通知書通常在審查意見通知書中最重要且內(nèi)容最多。中問通知書是針對(duì)申請(qǐng)人的意見陳述書及新修改的專利申清文件所作的進(jìn)一步實(shí)質(zhì)審查后發(fā)出的，往往是對(duì)第一次審查意見通知書的補(bǔ)充，由中間通知書可以更清楚地得知該專矛門申請(qǐng)的前景。

審查意見通知書由專用表格(通常又稱作通知書扉頁(yè))和審查意見通知書正文兩部分組成.在專用表格中給出實(shí)質(zhì)審查所依據(jù)的文本、引用的對(duì)比文件、對(duì)權(quán)利要求書和說(shuō)明書的結(jié)論性意見、實(shí)質(zhì)審查的傾向性結(jié)論意見、答復(fù)期限等，其中第一次審查意見通知書的專用表格中還給出專利申請(qǐng)的基本情況，如有無(wú)優(yōu)先權(quán)要求、有無(wú)主動(dòng)修改等。在通知書正文部分主要指出權(quán)利要求書和、或說(shuō)明書的實(shí)質(zhì)性缺陷，有授權(quán)前景時(shí)還指出專利申請(qǐng)文件所存在的其他問題，必要時(shí)還給出專利申請(qǐng)文件的修改建議。

按照審查意見通知書對(duì)申請(qǐng)文件的總體傾向性意見來(lái)看。可分為三大類。第一類是專利申請(qǐng)文件僅存在形式缺陷，這類專利申請(qǐng)明顯有授權(quán)前景，通常只要按審查意見通知書對(duì)權(quán)利要求書和/或說(shuō)明書進(jìn)行修改就可授予專利權(quán)，以下簡(jiǎn)稱肯定性結(jié)論意見.第二類是專利申請(qǐng)存在著不可克服的實(shí)質(zhì)性缺陷，這類專利申請(qǐng)無(wú)授權(quán)前景，如果意見陳述書沒有足夠理由來(lái)改變審查員的觀點(diǎn)，該專利中請(qǐng)將被

駁回，以下簡(jiǎn)稱否定性結(jié)論意見.第二類是該專利申請(qǐng)存在著實(shí)質(zhì)性缺陷，需要根據(jù)專利申請(qǐng)的修改來(lái)確定其是否已消除這炎缺陷，或者審查員對(duì)該專利申請(qǐng)的內(nèi)容尚無(wú)把握的情況，通常此時(shí)將根據(jù)申請(qǐng)人在意見陳述書中的觀點(diǎn)以交修改中申請(qǐng)文件有無(wú)克服缺陷進(jìn)一步判斷可否授子發(fā)明專利權(quán)，以下簡(jiǎn)稱不定性結(jié)論意見。

二、專利代理人在答復(fù)審查意見通知書時(shí)的主要工作

專利代理人從收到審查意見通知書到在指定期限內(nèi)提交意見陳述書和/或修改的專利申請(qǐng)文件這一段時(shí)間內(nèi)的專利代理工作主要包括下述幾項(xiàng):閱讀審查意見通知書、對(duì)審查意見通知書及其引用證據(jù)的分析、向委托人轉(zhuǎn)達(dá)審查意見、專利申請(qǐng)文件的修改和撰寫意見陳述書.

1.閱讀審查意見通知書

閱讀審查意見通知書時(shí)，專利代理人應(yīng)當(dāng)從下述三個(gè)方面去理解審查意見：

(1)明確審查員實(shí)質(zhì)審查后對(duì)該申請(qǐng)總體傾向性意見。

前面已經(jīng)指出審查意見通知書對(duì)申請(qǐng)文件的總體傾向性意見分成肯定性、否定性和不定性三類結(jié)論意見。因而，通過閱讀審查意見通知書應(yīng)當(dāng)明確該審查意見通知書究競(jìng)屬于哪一類，以便對(duì)不同類審查

意見通知書采取不同類處理辦法。

通常在閱讀審查意見通知書時(shí)可從三個(gè)方面去了解該總體傾向性意見。首先是在專用表格中第七欄〔第一次審查意見通知書)或第六欄(中間審查意見通知書)中作出的選鋅，其中第一個(gè)框相當(dāng)于肯定性結(jié)論意見，第二個(gè)框相當(dāng)于不定性結(jié)論意見，第三個(gè)框相當(dāng)于否定性結(jié)論意見.其次可根據(jù)審查意見通知書正文內(nèi)容判斷:知果審查意見通知書中僅指出實(shí)質(zhì)性缺陷而未對(duì)申請(qǐng)文件作全面審查，由此未指出申請(qǐng)文件所存在的全部缺陷，通常這就意味著該專利申請(qǐng)的前景很可能被駁回;如果審查意見通知書既指出申請(qǐng)文件的實(shí)質(zhì)性缺陷，又同時(shí)指出申請(qǐng)的形式缺陷，通常指出申請(qǐng)文件的所有缺陷，則該傾向性結(jié)論意見通常應(yīng)為不定性結(jié)論意見;如果審查意見通知書中僅指出申請(qǐng)文件的形式缺陷，甚至給出具體的修改建議，則屬于肯定性結(jié)論意見。此外，審查意見通知書多半在正文結(jié)尾部分還會(huì)給出比專用表格第七欄或第六欄中更具體、更明確的傾向性結(jié)論意見.

(2)閱讀重點(diǎn)放在審查意見通知書中所指出的實(shí)質(zhì)性缺陷，尤其是對(duì)權(quán)利要求書的評(píng)價(jià)上。

由于申請(qǐng)文件存在實(shí)質(zhì)性缺陷將會(huì)導(dǎo)致專利申請(qǐng)被駁回，這對(duì)專利申請(qǐng)的前景起決定性作用，因而在閱讀審查意見通知書時(shí)應(yīng)當(dāng)十分重視所指出的實(shí)質(zhì)性缺陷。此外，根據(jù)專利法第五十九條的規(guī)定，權(quán)利要求書是確定發(fā)明(包括實(shí)用新型)專利保護(hù)范圍的主要依據(jù)，專利

局實(shí)質(zhì)審查時(shí)權(quán)利要求書是主要審查對(duì)象，因而應(yīng)當(dāng)將權(quán)利要求書的評(píng)價(jià)作為閱讀審查通知書的重點(diǎn)。

審查員除了在專用表格第六欄(第一次審查通知書)或第五欄(中間審查意見通知書)中給出對(duì)權(quán)利要求書和說(shuō)明書的結(jié)論性意見外，在審查意見通知書部分對(duì)上述結(jié)論性意見逐條進(jìn)行具體分析，因而在閱讀這部分時(shí)不僅要知道審查員對(duì)每個(gè)權(quán)利要求和說(shuō)明書的結(jié)論性意見，而且要仔細(xì)理解審查員所論述的理由以及用來(lái)支持所述理由的證據(jù)(如評(píng)價(jià)權(quán)利要求無(wú)新穎性、創(chuàng)造性時(shí)所引用的對(duì)比文件)。

需要說(shuō)明的是，如果在審查意見通知書中對(duì)某個(gè)從屬權(quán)利要求書并未指出其實(shí)質(zhì)性缺陷，在這種情況下很可能是一種暗示:將此權(quán)利要求限定部分的技術(shù)特征補(bǔ)充到引用的權(quán)利要求中而將其改寫成新的獨(dú)立權(quán)利要求，就有可能取得專利保護(hù)。

(3)將審查意見通知書中提出的所有問題進(jìn)行歸納整理.

為加快實(shí)質(zhì)審查，除準(zhǔn)備聯(lián)回的申請(qǐng)案，第一次審查意見通知書會(huì)對(duì)所有權(quán)利要求逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，還會(huì)在該通知書正文中指出權(quán)利要求書所存在的形式缺陷以及說(shuō)明書所存在的全部問題.專利代理人在閱讀審查意見通知書時(shí)應(yīng)當(dāng)將通知書中所指出的全部問題進(jìn)行整理，加以歸納，最好列表;并仔細(xì)理解通知書中對(duì)這些問題所論述的理由，以便向申請(qǐng)人轉(zhuǎn)達(dá).此外，為避免在答復(fù)審查意見通知書時(shí)出現(xiàn)遺漏，可以在按照委托人的意見答復(fù)審查意見和修改申請(qǐng)文件時(shí)借助該所歸納、整理的問題表逐一核對(duì)，以保證在意見陳述中對(duì)審查

在我們知道審查意見通知書由專用表格和審查意見通知書正文兩部分組成的時(shí)候，我們就要著重去看這兩個(gè)部分的內(nèi)容，因?yàn)樵诤笃诘臅r(shí)候，我們需要根據(jù)里面的意見進(jìn)行修改然后再次審查，有需要的話可以登錄律聊網(wǎng)。