
首先,同一家銷售機構的同城網點一般可以通買通賣,但由于各銷售機構的情況可能不一樣,投資者在辦理交易前最好先撥打該銷售機構的咨詢電話了解一下,以免白跑一趟。
其次,投資者也可以在不同的銷售機構之間買賣基金,但要事先辦理基金轉托管業務,即將托管在一個代銷機構的基金份額轉出至另一代銷機構。當然前提是這兩家機構都是這只基金的代銷機構。
轉托管有“一步轉托管”和“二步轉托管”兩種方式。這兩種方式都需要投資者先在待轉入的銷售機構辦理增開交易戶。如選擇“一步轉托管”方式,投資者到轉出方辦理轉托管申請即可;如選擇“二步轉托管”方式,投資者要先到轉出機構辦理基金轉出,待兩個工作日基金轉出業務確認后,到轉入機構辦理基金轉入。待確認后投資者就可以在新的網點進行基金的贖回了。具體的辦理流程各家銷售機構可能有細微的區別。
在“一步轉托管”方式下,投資者于t日在轉出方轉出基金份額成功后,正常情況下,基金份額于t+1日到達轉入方,投資者可于t+2日起贖回該部分基金份額;在“二步轉托管”方式下,投資者于t日在轉入方申請轉入基金份額成功后,正常情況下,基金份額于t+1日到達轉入方,投資者可于t+2日起贖回該部分基金份額。
轉托管時需要注意以下幾個問題:
第一,轉托管轉出基金份額數量不得超過該基金賬戶在轉出方的可用基金份額,否則該申報無效。
第二,基金持有人在進行轉托管時,可以將其在一個銷售機構(地點)所購買的基金份額一次性全部轉出,也可以部分轉出,但在轉托管完成后轉出和轉入銷售機構的基金份額余額都不得低于《基金契約》規定的最低持有份額。若轉托管后投資者在該銷售機構(地點)托管的某一基金單位余額低于最低份額,該轉托管應確認為不成功。若投資者某只基金份額余額原已低于最低份額,轉托管時必須一次全部申請轉出,若申請數量不是全部數量,注冊與登記過戶部門應將該轉托管確認為不成功。
第三,銷售機構可對轉托管業務收取一定的手續費。
第四,轉托管對份額明細的處理原則為“先進先出”原則,即份額注冊日期在前的先轉出,份額注冊日期在后的后轉出。
基金份額轉托管是一種基金份額的轉出/轉入業務,指投資者申請將其在某一銷售機構(或網點)交易賬戶中持有的基金份額全部或部分轉出,并轉入另一銷售機構(或網點)的交易賬戶。 比如:投資者原來在銀行A申購了某只基金,后來發現銀行B離家更近,于是就可...
基金轉托管,指基金份額持有人申請將其在某一銷售機構交易賬戶持有的基金份額全部或部分轉出并轉入另一銷售機構交易賬戶的行為,也可以說轉托管是指同一投資人將托管在一個代銷機構的基金份額轉出至另一代銷機構的業務。 辦理轉托管業務需攜帶的證件和資料...
基金份額轉托管是一種基金份額的轉出/轉入業務,指投資者申請將其在某一銷售機構(或網點)交易賬戶中持有的基金份額全部或部分轉出,并轉入另一銷售機構(或網點)的交易賬戶。 舉例 比如:投資者原來在銀行A申購了某只基金,后來發現銀行B離家更近,...
答:跨系統的轉托管分兩種情況: 1.將托管在場外的基金份額轉托管至場內 在辦理跨系統轉托管之前,投資者須與基金份額擬轉入的證券營業部取得聯系,獲知該證券營業部在深交所席位號碼。在核實上述事項后,投資者可在正常交易日到轉出方代銷機構按要求辦...
自2009年5月15日起,即可辦理跨系統轉托管業務。 在銀行、券商場外認購長盛同慶的投資者跨系統轉托管的辦理流程 1.投資者當日(T日)持本人身份證、銀行卡及銀行銷售網點打印的中登深圳開放式基金賬戶開戶確認單(即98**********的...
基金轉換只能轉換為同一基金公司管理的、同一注冊登記人登記存管的、同一基金賬戶下的基金份額,并只能在同一銷售機構進行。而轉托管是指同一投資人將托管在某一個銷售網點的基金份額轉出至(可以是不同銷售機構,但須是代理銷售所轉托管的基金的機構)另一銷...
**基金:通過定投申購的基金份額(后端收費模式),贖回時與單筆申購確認的份額贖回處理方式相同,遵循先進先出原則,計算每份份額的持有時間,根據每份份額的持有時間對應的費率,分筆計算每份份額的后端申購費。基金份額持年限越長,后端費率越低,直至為...
基金交易也分為場外進行與場內進行兩種,對于兩種方式進行基金交易也有不同的流程,針對于場內進行基金交易,深交所有四種渠道,分別時發售、申購、贖回和交易。 開放式基金認購、申購或贖回業務有兩種辦理方法 1、場內交易:是指使用上海或深圳證券賬戶(...
一、基金托管機構的條件 (一)基金托管機構的條件 1、托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任八項條件: (1)凈資產和資本充足率符合有關規定; (2)設有專門的基金托管部門; (3)取得基金從業資格的專職人員達到法定人數...
證券投資基金基金協議 證券投資基金基金協議基金管理人:________基金管理有限公司基金托管人:____________________銀行__________年__________月目錄一、前言二、釋義三、基金協議當事人四、基金管理人的...