要點(diǎn)提示：被告人付出了勞務(wù)向債務(wù)人主張報(bào)酬，即使實(shí)施了一定的威脅、恐嚇等違法行為，但與債務(wù)人就報(bào)酬數(shù)額進(jìn)行了協(xié)商，在案證據(jù)不能排除被告人行為的初衷是索要合法債權(quán)，不足以認(rèn)定被告人主觀上具有非法占有的目的，不應(yīng)認(rèn)定被告人構(gòu)成敲詐勒索罪。

　　案件索引：

　　一審：電白縣人民法院(2008)電刑初字第103號(hào)。

　　二審：茂名市中級(jí)人民法院(2009)茂中法刑二終字第95號(hào)。

　　再審：茂名市中級(jí)人民法院(2011)茂中法刑再字第2號(hào)。

二次再審：廣東省高級(jí)人民法院(2015)粵高法審監(jiān)刑再字第13號(hào)。

　　一、案情

　　原公訴機(jī)關(guān)：電白縣人民檢察院。

　　原審上訴人(原審被告人)：沈光朗。

2005年4月12日，沈光朗與貴聯(lián)集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“貴聯(lián)集團(tuán)”)及其董事長(zhǎng)蔡得共同簽訂了《聘用合同》和《協(xié)議書》。《聘用合同》約定，自2005年5月1日起三年內(nèi)，由沈光朗出任貴聯(lián)集團(tuán)及相關(guān)聯(lián)公司的執(zhí)行董事兼總裁，全面負(fù)責(zé)貴聯(lián)集團(tuán)及相關(guān)聯(lián)公司的日常業(yè)務(wù)管理工作。《協(xié)議書》約定由沈光朗帶領(lǐng)其管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)公司的上市工作，在項(xiàng)目公司按照貴聯(lián)集團(tuán)同意之私募計(jì)劃私募成功或按照貴聯(lián)集團(tuán)同意的上市計(jì)劃上市成功后，貴聯(lián)集團(tuán)按集資額的5%及2%的現(xiàn)金分別給予沈光朗及其管理團(tuán)隊(duì)一次性獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)在集資收到后180天內(nèi)付清。沈光朗到任后組織了由馬楠、陳治川、劉祥、呂志東、邱仲珩(五人另案處理)等人組成的上市工作團(tuán)隊(duì)。

2006年7月，貴聯(lián)集團(tuán)向香港聯(lián)交所遞交了上市申請(qǐng)表。2007年1月22日，香港聯(lián)交所向貴聯(lián)集團(tuán)委托的中介公司亞州嘉誠(chéng)公司發(fā)文稱，由于貴聯(lián)集團(tuán)超期回答聯(lián)交所提出的問(wèn)題而終止其上市申請(qǐng)，同時(shí)申請(qǐng)費(fèi)45萬(wàn)港元喪失。為此，蔡得與沈光朗產(chǎn)生矛盾。2007年4月份開始，在沒有沈光朗及其團(tuán)隊(duì)參與的情況下，蔡得與香港澳科控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱“澳科控股”)達(dá)成股權(quán)買賣協(xié)議。2007年6月13日，沈光朗向蔡得、蔡曉明父子提出澳科控股與貴聯(lián)集團(tuán)交易成功是沈光朗與其團(tuán)隊(duì)的工作成果，要求依約支付獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬。6月20日晚，沈光朗召集其團(tuán)隊(duì)成員馬楠、陳治川、呂志東、劉祥、邱仲珩聚餐，席間沈光朗說(shuō)大家都有權(quán)按約定向蔡得及貴聯(lián)集團(tuán)討要報(bào)酬，要先禮后兵，準(zhǔn)備與蔡得打官司，同時(shí)讓大家回去將對(duì)蔡得不利的資料交給他。之后呂志東、劉祥等人將貴聯(lián)集團(tuán)有關(guān)財(cái)務(wù)、管理經(jīng)營(yíng)等方面的資料提供給沈光朗。沈光朗大學(xué)同學(xué)王仕生分別于7月1日和7月15日用其手機(jī)將帶有威脅內(nèi)容的短信發(fā)給蔡得、蔡曉明父子。8月6日，馬楠寫了一份《關(guān)于主張停止澳科控股收購(gòu)貴聯(lián)集團(tuán)股權(quán)的交易的函》并寄給蔡得，誣蔑蔡得在澳科控股與貴聯(lián)集團(tuán)交易中采取欺詐手段、虛構(gòu)年度利潤(rùn)、嚴(yán)重?fù)p害股東利益，且在香港和內(nèi)地違法經(jīng)營(yíng)，意圖阻止貴聯(lián)集團(tuán)交易成功。陳治川則寫了一份《善意提醒》，匿名寄給云南中煙集團(tuán)有限公司、北京中國(guó)煙草局，稱蔡得靠走私騙稅行賄起家，并對(duì)蔡得、蔡曉明父子的人格品德進(jìn)行惡劣評(píng)價(jià)。8月11日，沈光朗通知馬楠、呂志東、邱仲珩與趙劍樸進(jìn)行會(huì)面，沈光朗說(shuō)如果蔡得沒有誠(chéng)意的話，就發(fā)郵件威脅一下，還說(shuō)在大陸找黑社會(huì)花5萬(wàn)元就可以買下一個(gè)人頭。此外，沈光朗還通過(guò)律師張志向蔡得的律師張勇提出按澳科控股收購(gòu)貴聯(lián)集團(tuán)總額的7%索要獎(jiǎng)金，并與張勇就數(shù)額進(jìn)行了談判;在受到拒絕后，沈光朗通過(guò)向香港羅申美會(huì)計(jì)行、香港澳科控股有限公司等發(fā)律師函，聲稱貴聯(lián)集團(tuán)負(fù)有支付其巨額債務(wù)的義務(wù)，企圖以此阻止澳科控股與貴聯(lián)集團(tuán)的正常交易。

　　二、裁判

　　電白縣人民法院一審認(rèn)為：被告人沈光朗雖然與貴聯(lián)集團(tuán)之間存在合同關(guān)系，但根據(jù)約定，獎(jiǎng)勵(lì)報(bào)酬的給付前提是公司上市成功并在募集資金到位之后，被告人沈光朗在前提條件并不具備情況下索要資金的行為顯屬超出合理范圍，應(yīng)認(rèn)定為非法占有。被告人沈光朗以非法占有為目的，使用威脅和要挾的方法，強(qiáng)行索要貴聯(lián)集團(tuán)的財(cái)物，數(shù)額巨大，其行為已構(gòu)成敲詐勒索罪(未遂)，判處有期徒刑二年。沈光朗不服，提出上訴。

　　茂名市中級(jí)人民法院二審認(rèn)為：一審判決認(rèn)定沈光朗犯敲詐勒索罪的事實(shí)清楚屬實(shí)，適用法律正確，定罪準(zhǔn)確，量刑適當(dāng)，裁定駁回上訴，維持原判。沈光朗向廣東省高級(jí)人民法院提起申訴。

　　廣東省高級(jí)人民法院指令茂名市中級(jí)人民法院再審本案。

　　茂名市中級(jí)人民法院再審認(rèn)為：沈光朗的行為已經(jīng)給貴聯(lián)集團(tuán)及蔡得造成了極為不利的損害后果。雖然澳科控股收購(gòu)貴聯(lián)集團(tuán)的公示消息發(fā)布在沈光朗的任內(nèi)，但沈光朗及其領(lǐng)導(dǎo)的上市團(tuán)隊(duì)的前期工作成果并不能當(dāng)然導(dǎo)致其所主張的債權(quán)的合法性，不能否定其構(gòu)成敲詐勒索罪“以非法占有為目的”的主觀方面。沈光朗的行為完全符合“以非法占有為目的，對(duì)被害人采取威脅和要挾的方法，強(qiáng)行索取公私財(cái)物較大的行為”的敲詐勒索罪的犯罪特征，裁定維持二審裁定和一審判決。沈光朗向最高人民法院申訴，最高人民法院將申訴材料轉(zhuǎn)給廣東省高級(jí)人民法院。

　　廣東省高級(jí)人民法院決定提審本案，并最終判決撤銷原一審判決、二審裁定和再審裁定，改判沈光朗無(wú)罪。主要理由如下：

2005年4月12日，沈光朗與貴聯(lián)集團(tuán)、蔡得簽訂了合法有效的《聘用合同》和《協(xié)議書》。2005年5月至2007年6月，沈光朗接受貴聯(lián)集團(tuán)的聘請(qǐng)，擔(dān)任貴聯(lián)集團(tuán)及相關(guān)聯(lián)公司的執(zhí)行董事兼總裁，全面負(fù)責(zé)貴聯(lián)集團(tuán)及相關(guān)聯(lián)公司的日常業(yè)務(wù)管理工作。沈光朗到任后組織了由馬楠、陳治川、劉祥、呂志東、邱仲珩等人組成的上市團(tuán)隊(duì)。貴聯(lián)集團(tuán)雖然沒有直接獨(dú)立上市，但是通過(guò)與澳科控股的股權(quán)收購(gòu)合作達(dá)到了上市募集資金的目的。根據(jù)證人趙劍樸的證人證言、同案人呂志東、馬楠、沈光朗的供述和《沈光朗總裁在貴聯(lián)控股2006年度工作會(huì)議上的講話》，可以認(rèn)定沈光朗及其團(tuán)隊(duì)為貴聯(lián)集團(tuán)上市做了大量工作，并與澳科控股就股權(quán)買賣事宜進(jìn)行過(guò)協(xié)商。雖然沈光朗及其團(tuán)隊(duì)沒有直接參與貴聯(lián)集團(tuán)與澳科控股股權(quán)買賣的最終談判工作，但在案證據(jù)不足以否認(rèn)股權(quán)買賣與沈光朗及其團(tuán)隊(duì)工作的關(guān)系。沈光朗在得知貴聯(lián)集團(tuán)與澳科控股達(dá)成股權(quán)買賣協(xié)議后，依據(jù)《協(xié)議書》的約定向蔡得要求獎(jiǎng)金，并委托律師與蔡得進(jìn)行談判。沈光朗和蔡得委托的律師均證實(shí)雙方進(jìn)行了多次談判，但在獎(jiǎng)金數(shù)額上沒有達(dá)成一致意見。由此可見，沈光朗有合理理由認(rèn)為其與貴聯(lián)集團(tuán)之間存在合法債權(quán)債務(wù)關(guān)系。雖然沈光朗及其團(tuán)隊(duì)成員在主張獎(jiǎng)金的過(guò)程中實(shí)施了一定的威脅、恐嚇行為，但在案證據(jù)不能排除沈光朗行為的初衷是索要合法債權(quán)，不足以認(rèn)定沈光朗主觀上具有非法占有的目的，其行為不符合敲詐勒索罪的主觀構(gòu)成要件。

　　三、評(píng)析

　　本案先后經(jīng)過(guò)電白縣法院一審，茂名中院二審、再審等審理程序，均認(rèn)定被告人沈光朗構(gòu)成敲詐勒索罪，牽涉到茂名、深圳等全省多地多級(jí)政法機(jī)關(guān)，被告人沈光朗是北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、中國(guó)人民大學(xué)金融學(xué)博士，32歲就任深圳發(fā)展銀行總行離岸業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，案件社會(huì)關(guān)注度較高。廣東省高級(jí)人民法院再審改判沈光朗無(wú)罪，主要基于以下考慮：

　　首先，本案證據(jù)能夠肯定沈光朗與貴聯(lián)集團(tuán)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。承辦法官補(bǔ)充摘錄了經(jīng)原審?fù)徺|(zhì)證的證人趙劍樸的證言、同案人呂志東、馬楠、沈光朗的供述和《沈光朗總裁在貴聯(lián)控股2006年度工作會(huì)議上的講話》等證據(jù)中證明沈光朗團(tuán)隊(duì)為貴聯(lián)集團(tuán)上市做了大量工作的內(nèi)容，進(jìn)而認(rèn)定沈光朗及其團(tuán)隊(duì)與貴聯(lián)集團(tuán)存在合法的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。雖然沈光朗及其團(tuán)隊(duì)沒有直接參與貴聯(lián)集團(tuán)與澳科控服股權(quán)買賣的最終談判工作，但在案證據(jù)不足以否認(rèn)股權(quán)買賣與沈光朗及其團(tuán)隊(duì)工作的關(guān)系。

　　其次，現(xiàn)有證據(jù)不足以認(rèn)定沈光朗主觀上具有非法占有的目的。根據(jù)《刑法》第二百七十四條關(guān)于敲詐勒索罪的規(guī)定，敲詐勒索罪的構(gòu)成要件有四個(gè)：一是本罪侵犯的客體是公私財(cái)產(chǎn)的所有權(quán);二是客觀方面表現(xiàn)為對(duì)被害人實(shí)施威脅或者要挾的方法，迫使其當(dāng)場(chǎng)或者限期交出較大數(shù)額的公私財(cái)物的行為;三是犯罪主體為一般主體，即年滿16周歲并具有刑事責(zé)任能力的人;四是主觀方面由直接故意構(gòu)成并且具有非法占有公私財(cái)物的目的。本案在客體、客觀方面和主體上均符合敲詐勒索罪的構(gòu)成要件。但在案證據(jù)不足以認(rèn)定沈光朗主觀上具有非法占有公私財(cái)物的目的。沈光朗在得知貴聯(lián)集團(tuán)與澳科控股達(dá)成股權(quán)買賣協(xié)議后，依據(jù)《協(xié)議書》的約定向貴聯(lián)集團(tuán)董事長(zhǎng)蔡得要求獎(jiǎng)金，并委托律師與蔡得進(jìn)行談判。沈光朗和貴聯(lián)集團(tuán)委托的律師均證實(shí)雙方進(jìn)行了多次談判，但在獎(jiǎng)金數(shù)額上沒有達(dá)成一致意見，最終認(rèn)定沈光朗有合理理由認(rèn)為其與貴聯(lián)集團(tuán)之間存在合法債權(quán)債務(wù)關(guān)系，現(xiàn)有證據(jù)不足以認(rèn)定沈光朗主觀上具有非法占有的目的，不符合敲詐勒索罪的主觀構(gòu)成要件。

　　該無(wú)罪判決推翻了原審裁判主張的“被告人索要協(xié)商未果、未經(jīng)法律確認(rèn)的權(quán)利，應(yīng)認(rèn)定被告人主觀上具有非法占有的目的”的邏輯。承辦法官在補(bǔ)充取證的基礎(chǔ)上客觀論證沈光朗與貴聯(lián)集團(tuán)之間存在合法的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，結(jié)合沈光朗和貴聯(lián)集團(tuán)委托律師進(jìn)行談判但沒有就資金數(shù)額達(dá)成一致意見的事實(shí)，認(rèn)為即使沈光朗及其團(tuán)隊(duì)成員在主張獎(jiǎng)金的過(guò)程中實(shí)施了一定的威脅、恐嚇行為，但在案證據(jù)仍不足以認(rèn)定沈光朗構(gòu)成敲詐勒索罪，對(duì)敲詐勒索罪“非法占有的目的”進(jìn)行從嚴(yán)把握。該判決生效后不久沈光朗被遼寧省政府聘為金融顧問(wèn)。該判決保障了金融從業(yè)人員維護(hù)合法經(jīng)濟(jì)利益的權(quán)利和無(wú)罪不受刑罰追究的基本人權(quán)，有利于激發(fā)金融從業(yè)人員的工作積極性和促進(jìn)金融行業(yè)的健康發(fā)展。該案被騰訊網(wǎng)、信息時(shí)報(bào)和羊城晚報(bào)、金羊網(wǎng)等媒體報(bào)道，數(shù)萬(wàn)網(wǎng)民跟貼點(diǎn)贊，社會(huì)效果較好。